证券代码：603388 证券简称：元成股份 公告编号：2024-033 元成环境股份有限公司 关于收到上海证券交易所对公司2023年年度报告信息披露事项的监管工作函 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 元成环境股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 28 日收到上海证券 交易所（以下简称上交所）出具的《关于元成环境股份有限公司 2023 年年度报 告信息披露事项的监管工作函》（上证公函【2024】0397 号）（以下简称《监管 工作函》），现将《监管工作函》具体内容公告如下： "元成环境股份有限公司： 2024 年 4 月 27 日,你公司披露 2023 年年度报告及相关公告。其中，年报中 审计意见、实际控制人非经营性资金占用相关情况等多项重要内容存在严重错误。 根据本所《股票上市规则》第 13.1.1 条的规定，现就有关事项要求如下。 一、会计师事务所出具的《关于元成环境股份有限公司 2023 年度审计报告》 显示，公司 2023 年年报审计意见类型为保留意见。但公司 2023 年年度报告"重 要内 ...

标题：关于元成环境股份有限公司 2023 年年度报告信息披露事项的监管工作函 证券代码：603388 证券简称：元成股份 监管类型：监管工作函 涉及对象：上市公司,中介机构及其相关人员 处分日期：2024-04-28 处理事由：就公司 2023 年年度报告信息披露事项，提出监管要求 ...

中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴财光华会计师 事务所"）作为元成环境股份有限公司（以下简称"元成股份"或"公司"）2023 年度财务报告的审计机构，对公司出具了保留意见的审计报告。根据《上海证券 交易所股票上市规则》的相关规定，公司董事会对保留意见审计报告中所涉事项 的专项说明如下： 一、审计报告中保留意见的内容 中兴财光华会计师事务所在公司 2023 年审计报告中指出： "一、保留意见 我们审计了元成环境股份有限公司（以下简称元成股份公司）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利 润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 我们认为，除"形成保留意见的基础"部分所述事项产生的影响外，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了元成股份公 司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及公司 经营成果和现金流量。 二、形成保留意见的基础 如财务报表附注五、14 固定资产所述，2023 年度，元成股份公司账面在建 工程转入固定资产 768,2 ...

1、监事会同意中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的保留意见审 计报告（中兴财光华审会字(2024)第 318221 号），该审计报告客观真实地反映了 公司 2023 年度财务状况和经营情况，我们对此表示认可。 2、监事会同意《董事会关于 2023 年度保留意见审计报告涉及事项的专项说 明》，并将持续督促公司董事、管理层尽快采取有效措施，努力降低和消除所涉 事项对公司的不利影响,切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益， 保证公司持续、稳定、健康发展。 元成环境股份有限公司监事会 2024 年 4 月 26 日 监事会对董事会关于 2023 年度保留意见审计报告涉及事项专项说明 的意见 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴财光华会计师 事务所"）作为元成环境股份有限公司（以下简称"元成股份"或"公司"）2023 年度财务报告的审计机构，对公司出具了保留审计意见的审计报告。根据《上海 证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司监事会对审计报告中所涉事项专项 意见如下： 元成环境股份有限公司 ...

根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中兴财光华会 计师事务所在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 元成环境股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年履职情况评估报告 元成环境股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中兴财光华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"中兴财光华会计师事务所"）作为公司 2023 年度 财务报告出具审计报告的会计师事务所。 | 事务所名称 | 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | 成立日期 | 是否曾从事证 1999 年 1 月 是 券服务业务 | | 执业资质 | 中国证券监督管理委员会备案-从事证券服务业务会计师事务所 备案名单（截止 2020 年 10 月 10 日） | | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座 24 层 | | 下属事务所名 称 | 无 | | 成立日期 | 无 是否曾从事证券服务 ...

元成环境股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （涂必胜） 作为元成环境股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司独立董事履职指引》、公司《独立董事工作细则》以及公司 《章程》等相关法律法规及指引要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事的各项 职责，及时、全面了解公司的运营情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，对议案相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公 司和股东尤其是社会公众股东的利益。现将本人在 2023 年度的履职情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事履历、专业背景及任职情况 涂必胜先生：男，1964 年，硕士，副教授。中国国籍，无境外永久居留权。 现任浙江工商大学会计学副教授，兼任元成环境股份有限公司独立董事、杭州金 通科技集团股份有限公司独立董事、浙江松原汽车安全系统股份有限公司独立董 事、杭州玺匠文化创意股份有限公司独立董事、杭州宇谷科技股份有限公司独立 董事。 （二）独立董事独立性声明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其 ...

海通证券股份有限公司 关于元成环境股份有限公司 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准元成环境股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可（2022）2376 号）核准,并经上海证券交易所同意，公司 非公开发行人民币普通股股票 40,591,512 股,每股面值 1 元,每股发行价格 7.01 元,募集资金总额为人民币 284,546,499.12 元,扣除保荐承销费及其他发行费用 人民币 7.491.124.05 元(不含增值税），募集资金净额为人民币 277,055,375.07 元。上述资金于 2022 年 10 月 27 日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙 ) 于 2022 年 10 月 28 日出具的《元成环境股份有限公司验资报告》(致同验字[2022] 第 332C000622 号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 | 项目 | 金额(万元) | | | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | 27,705.54 | | 减:上年末累计已投入募投项目金额 | | 7.132.05 | | 加:上年末累计利息收入、 ...

元成环境股份有限公司 2023 年度总经理工作报告 2023 年，世界经济复苏乏力，地缘政治冲突加剧。国内看，经济恢复发展面 临不少难题，一些地方的房地产、地方债务等风险隐患凸显，部分地区遭受洪涝、 台风、地震等严重自然灾害。在这种情况下，公司主营业务所在行业也面临着诸 多冲击和挑战。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表总资产为 336,771.67 万元，其中 流动资产共计 153,905.46 万元。报告期末，公司总负债为 189,560.29 万元， 资产负债率为 56.29%，较上年度有所上升；2023 年度，公司实现营业收入 27,408.63 万元，较上年同期下降 6.77%，实现归属于母公司股东的净利润 -17,300.26 万元，主要系收入减少，毛利减少，商誉减值，应收账款、长期应 收款、合同资产计提减值增加等原因所致。公司 2023 年度经营实现的主要财务 数据情况如下： | 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动额 | 变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 流动资产 | 1,539,054,551.10 | 1,518,27 ...

元成环境股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 2、投资者保护能力 中兴财光华会计师事务所已购买职业保险，累计赔偿限额 11,600.00 万元， 职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金 管理办法》等文件的相关规定。2023 年末职业风险基金 8,849.05 万元。 中兴财光华会计师事务所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无 需承担民事责任。 3、诚信记录 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 6 次、监督管理措施 25 次、自律监管措施 0 次，纪律处分 0 次。 57 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 6 次、监督管理 措施 25 次、自律监管措施 0 次，纪律处分 0 次。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和元成环境股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）《董事会审计委员会议事规则》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 ...

(本页无正文,为《元成环境股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专 项意见》 ) 董事签字: 关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事涂必胜先生、陈小明先生、张明先生及前述独立董事的直系亲属和主要 社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，上述独立董事不存在《上市公 司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形,在担任公司独立董事期间,独立董 事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定,确保有足够的时间和精力勤勉尽责 地履行职责,作出独立判断时不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 元成环境股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一 一规范运作》等要求，元成环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独 立董事涂必胜先生、陈小明先生、张明先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见； | 祝昌人 | | 签字 | | --- | --- | ...