瑞芯微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为瑞芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及 《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，履行独立董事的职责和义务， 充分发挥独立董事的作用，积极参加公司相关会议，并认真审议董事会各项议案， 并按规定对公司相关事项发表了客观、公正的独立意见，切实维护公司整体利益 和全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人高启全，1953 年 10 月出生，中国台湾省籍，曾任长江存储科技有限责 任公司董事及代行董事长，北京紫光存储科技有限公司、紫光国芯微电子股份有 限公司董事。现任公司独立董事；晶芯半导体（黄石）有限公司、台湾兆捷科技 国际股份有限公司董事长；沪士电子股份有限公司、台湾豪勉科技股份有限公司 及台湾纬颖科技服务股份有限公司独立董事。 （二）独立董事独立性说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除董事以外的其他职务，未在公司股 东单位担任职务，与公司及其股东或有 ...

瑞芯微电子股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》以及《董事会审计 委员会工作细则》等有关规定，瑞芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会 2023 年度本着勤勉尽责的原则，认真履行审核、监督职责， 现将董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由独立董事乔政先生、独立董事高启全先生及董事黄 旭先生共计三名委员组成，主任委员（召集人）由具有会计专业资格的独立董事 乔政先生担任，独立董事委员占审计委员会成员总数的 1/2 以上，各成员均具有 能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验。 注：因公司原独立董事黄兴孪先生在公司连续担任独立董事已满六年，公司于 2023 年 11 月 24 日、2023 年 12 月 11 日分别召开第三届董事会第二十五次会议及 2023 年第一次临 时股东大会，审议通过《关于增补独立董事的议案》，同意选举乔政先生为公司第三届董事 会独立董事，并相应调整董事会专门委 ...

证券代码：603893 证券简称：瑞芯微 公告编号：2024-021 瑞芯微电子股份有限公司 重要内容提示： 本次会计估计变更是根据《企业会计准则第 28 号会计政策、会计估计变 更和差错更正》规定，对光罩的摊销方式进行会计估计变更。变更后的会计估计 能够更加合理地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司的业绩造成重大影 响。 本次会计估计变更自 2024 年 4 月 1 日起执行，无需对已披露的财务报告 进行追溯调整。 一、概述 为更加准确地反映光罩的受益期，更清晰、合理地反映公司的财务状况和经 营成果，根据《企业会计准则第28号会计政策、会计估计变更和差错更正》的相 关规定，将公司光罩按照芯片产品的预计产量摊销变更为按照3-5年的使用期平 均摊销。 公司于2024年4月12日召开第三届董事会第二十九次会议，以5票同意，0票 反对，0票弃权的表决结果审议通过《关于会计估计变更的议案》。根据《上海 证券交易所股票上市规则》的有关规定，本议案无需提交公司股东大会审议。 关于会计估计变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 ...

瑞芯微电子股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 瑞芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）为公司 2023 年度财务报告和内 部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要 求，公司对天健会计师事务所 2023 年度履职情况进行评估。具体情况如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 天健会计师事务所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵 隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为胡少先先生。截至 2023 年 12 月 31 日，天 健会计师事务所拥有合伙人 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师 836 人。 四、总体评价 （二）聘任会计师事务所履行的程序 经评估，公司认为天健会计师事务所在业务资质等方面合规有效，在审计过 程中遵循独立、客观、公正的原则，勤勉尽责地履行审计职责，表现出良好的职 业素养和专业胜任能力，按时完成了公司 2023 年年度报告的审计工作，审计行 为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。 ...

北京国枫律师事务所 北京国枫律师事务所 关于瑞芯微电子股份有限公司 法律意见书 国枫律证字[2022]AN251-5号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 关于瑞芯微电子股份有限公司 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划之 Grandway Law Offices 注销股票期权和回购注销限制性股票的 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 邮编: 100005 电话（Tel）: 010-88004488/66090088 传真（Fax）: 010-66090016 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划之 本所律师在《法律意见书》中的声明事项亦适用于本法律意见书。如无特别 说明,本法律意见书中有关用语的含义与《法律意见书》中相同用语的含义一致。 注销股票期权和回购注销限制性股票的 法律意见书 国枫律证字[2022]AN251-5 号 致: 瑞芯微电子股份有限公司（以下称"瑞芯微"或"公司"） 根据《中华人民共和国公司法》(以下称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下称"《管理办法》")等有关法律、法规、 ...

Financial Performance - In 2023, the company's operating revenue was approximately CNY 2.13 billion, an increase of 5.17% compared to CNY 2.03 billion in 2022[16]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 54.65% to CNY 134.89 million in 2023 from CNY 297.43 million in 2022[16]. - The basic earnings per share dropped by 55.56% to CNY 0.32 in 2023 from CNY 0.72 in 2022[17]. - The company reported a weighted average return on equity of 4.53% in 2023, down from 10.35% in 2022, a decrease of 5.82 percentage points[17]. - The gross margin declined by 3.44 percentage points, with the main business cost increasing by 10.96% to ¥1,403,488,072.17[51]. - The company achieved operating revenue of ¥2,134,522,147.19, representing a year-on-year increase of 5.17%[47]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 54.65% to ¥134,885,044.41[47]. Cash Flow and Dividends - The profit distribution plan for 2023 proposes a cash dividend of 2.00 CNY per 10 shares, totaling an estimated cash dividend of 83,620,420.00 CNY[4]. - The net cash flow from operating activities improved significantly to CNY 681.26 million in 2023, compared to a negative cash flow of CNY 622.49 million in 2022[16]. - The company's cash flow is deemed sufficient to support the proposed cash dividend distribution without impacting future operations[133]. - The total distributable profit for the year 2023, after accounting for losses and reserves, is reported to be 134,885,044.41 RMB[136]. Research and Development - The company maintained a high level of R&D investment, with total R&D expenditure of ¥536 million, accounting for 25.11% of operating revenue[23]. - The company emphasizes core technology self-research, continuously enhancing its capabilities in neural network processing, image processing, and video encoding, which supports sustainable development[43]. - The company is committed to further developing AI technologies and plans to release products that support larger parameter models in response to the rapid evolution of AI applications[43]. - The company has applied for 1,185 patents, including 1,127 invention patents, and has been granted 679 patents, showcasing its strong commitment to R&D and innovation[43]. Market Position and Strategy - The company operates as a fabless IC design firm, focusing on research and development while outsourcing manufacturing[10]. - The company is positioned as a leader in AIoT SoC chips, focusing on providing multi-scenario computing platforms to enhance industry applications[22]. - The company anticipates significant growth in AIoT demand over the next 2-3 years, driven by advancements in AI technology and market needs[22]. - The company aims to become a leader in AIoT SoC chips, focusing on multi-scenario applications and enhancing user experience[78]. Governance and Compliance - The company has established a robust governance structure, ensuring compliance with laws and regulations while maintaining transparency in information disclosure[93]. - The company emphasizes investor relations management, engaging with investors through various channels to enhance understanding and confidence in the company[98]. - The company has established a commitment to repurchase any shares sold in violation of the lock-up agreement within 10 trading days[151]. - The company has received commitments from shareholders to not occupy company funds, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[164]. Risks and Challenges - The company faces risks from intensified market competition, which may lead to reduced market share and profitability due to an increase in integrated circuit design firms[87]. - Rising labor costs and talent attrition pose risks, as the company must continuously develop new products and improve sales channels to offset these costs[88]. - Legal compliance risks are heightened due to increasing global economic uncertainties and regulatory changes, which could adversely affect the company's operations[90]. Employee and Management - The company has a workforce of 964 employees, with 77.28% being R&D personnel[46]. - The total pre-tax remuneration for the board members and senior management during the reporting period amounted to CNY 894.45 million[104]. - The company has implemented various employee benefits, including supplementary commercial insurance and team-building activities[130]. - The company provided training programs combining internal and external resources to enhance employee skills and support business growth[131]. Shareholder Information - The largest shareholder, Li Min, holds 37.71% of the shares, totaling 157,679,892 shares[199]. - The company’s total shares held by the chairman remained unchanged at 157,679,892 shares[103]. - The company’s major shareholders have committed to not reducing their holdings before the lock-up period and will follow regulatory rules for any future plans[157]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented a green management philosophy, focusing on sustainable high-quality development and waste recycling[144]. - The company has actively promoted paperless office practices and resource conservation initiatives[144]. - The company has not disclosed a separate social responsibility or ESG report during the reporting period[146].

证券代码：603893 证券简称：瑞芯微 公告编号：2024-027 瑞芯微电子股份有限公司 关于回购注销限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通知债权人的原因 瑞芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第 三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第二十七次会议，审议通过《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期行权条件及第二 个限售期解除限售条件未成就暨注销股票期权和回购注销限制性股票的议案》 利息，即 39.61 元/股的价格加同期银行存款利息； （2）预留授予的 1 名激励对象第一个限售期未达到解除限售条件的 4,500 股限制性股票进行回购注销，限制性股票的回购价格为授予价格加同期银行存款 利息，即 39.61 元/股的价格加同期银行存款利息。 综上，公司董事会同意对上述合计 46,500 股限制性股票进行回购注销。 《关于 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予第一个行 权期行权条件及第 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：603893 公司简称：瑞芯微 瑞芯微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 瑞芯微电子股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

瑞芯微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为瑞芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及 《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，履行独立董事的职责和义务， 充分发挥独立董事的作用，积极参加公司相关会议，并认真审议董事会各项议案， 并按规定对公司相关事项发表了客观、公正的独立意见，切实维护公司整体利益 和全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人于 2023 年 12 月 11 日经 2023 年第一次临时股东大会选举为公司 独立董事。2023 年 12 月 11 日至 2023 年 12 月 31 日，公司共召开 1 次董事 会，1 次股东大会。本人具体出席情况如下： | 独立 | 应出席 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 是否连续两次 | 出席 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事 | 董事会 | 董事会 | 董事会 | 董事会 | 未亲自参加 | 股东大会 | ...

一、关于《2023 年度利润分配预案》的独立意见 瑞芯微电子股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的相关规定，我们作为瑞芯微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，认真审阅了公司提供的相关材料，基于独立客观判断，对公 司第三届董事会第二十九次会议审议的相关议案出具如下独立意见： 2-24 年4月12日 (本页无正文,为《瑞芯微电子股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十 九次会议相关事项的独立意见》签字页 ) 独立董事签字: 独立董事 签名 高启全 2024年4月12日 经核查，我们认为：公司 2023 年度利润分配预案符合《上市公司监管指引 第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关上市公司现金分红的规定，也符合《公司章程》的规定。 公司董事会充分考虑了公司未来发展、财务状况、盈利能力以及股东投资回报等 因素提出 2023 年度利润分配预案，不存在损害 ...