证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-079 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于收到公司董事长、实际控制人提议 公司回购股份的提示性公告 二、提议人提议回购股份的原因和目的 公司董事长、实际控制人白厚善先生基于对公司未来发展的信心和对公司价 值的认可，为建立完善的公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效 地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健康可持续 发展，公司董事长、实际控制人白厚善先生向董事会提议，公司以自有资金回购 部分股份，并在未来适宜时机将回购的股份用于员工持股计划或股权激励。 三、提议人的提议内容 1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）； 2、回购股份的用途：用于员工持股计划或股权激励。若公司未能在股份回 购实施结果暨股份变动公告后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股 份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行； 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称 ...

目 录 一、以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告…………………第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目的专项说明…………………第 3—4 页 关于宁波容百新能源科技股份有限公司 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对容百科技公司管理层编制的上述 以自筹资金预先投入募投项目的 鉴证报告 天健审〔2023〕9545 号 宁波容百新能源科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称容百科技公 司）管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供容百科技公司为以募集资金置换预先投入募投项目的自筹 资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 容百科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）的要求编制《以自 筹资金预先投入募投项目的专项说明》，并保证其内容真实、准确、完整， ...

华泰联合证券有限责任公司 关于宁波容百新能源科技股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目的 自筹资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对容百 科技使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项进行了核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2246 号），公司向特定 对象发行人民币普通股（A 股）31,681,102 股，每股面值 1 元，每股发行价格为 人民币 42.11 元，截至 2023 年 9 月 14 日，公司本次向特定对象发行 A 股股票（以 下简称"本次发行"） ...

华泰联合证券有限责任公司 二、募集资金投资项目金额的调整情况 鉴于公司 2022 年度向特定对象发行股票实际募集资金净额少于原计划投入 募投项目金额，根据实际募集资金净额并结合各募投项目的情况，董事会决定对 募集资金投资项目金额作如下调整： 单位：元 关于宁波容百新能源科技股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查 意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对容百 科技调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的事项进行了核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2246 号），公司向 ...

一、募集资金的基本情况 证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-075 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 26 日召开了公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十一次会议，审 议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根 据实际情况对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。 公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，公司保荐人华泰联合证 券有限责任公司（以下简称"保荐人"）对本事项出具了无异议的核查意见。现 将相关情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2246 号），公司向特定对象 发行人民币普通股（A 股）31,681,102 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民 币 42.11 元，截至 2 ...

二、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》的独立 意见 经审核，我们认为：公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超 过 6 个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律、法规的规定。公司本次以使用募集资金置换预先投入募投项 宁波容百新能源科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十八次会议 相关事项的独立意见 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 十八次会议于 2023 年 9 月 26 日以通讯表决的方式召开。 作为公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，我们对公司第二届 董事会第二十八次会议所审议的相关议案发表如下独立意见： 一、《 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-073 宁波容百新能源科技股份有限公司 第二届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上述议案经独立董事发表明确同意的独立意见。 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》。 二、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》 公司拟使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为 928,432,997.59 元。本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过 6 个月，符 合相关法律法规的要求。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 八次会议于 2023 年 9 月 26 日以通讯表决的方式召开。公司已于 2023 年 9 月 24 日以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知。本次会议应到董事 9 名，实 到董事 9 名 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-074 宁波容百新能源科技股份有限公司 第二届监事会第二十一次会议决议公告 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关法规关于募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定，没有与募集资金投资项目 的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集 资金投向和损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司使用募集资金置换预先 投入募投项目的自筹资金。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 经审议，监事会认为：公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额， 符合募集资金使用计划，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益情形，符 合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定及 公司募集资金管理制度的要求，有利于募投项目的顺利实施，符合公司实际经营 和发展需要。因此，监事会同意公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 具体内容详见公司 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 章 程 二零二三年九月 | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | --- | --- | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股 东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董 事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 董事会专门委员会 32 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 | 监 事 36 | | 第二节 | 监事会 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 42 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-078 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告 一、甲方已在乙方开设定向增发募集资金专项账户（以下简称"专户"），该 专户仅用于甲方募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 截至本协议签署之日，甲方未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存储募 集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。 二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》、《人 民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。 三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工 作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2246 号），公司向特定对象 发行人民币普通股（A 股）31,681,102 股， ...