证 券 研 究 报 告 附录：财务预测表 药康生物（688046）2023 年报及 2024 年一季报点评 复旦大学金融学硕士。曾任职于中海基金、长江证券。2020 年加入华创证券研究所。2020 年新财富最佳分析师第四名。 医疗器械组组长、高级研究员：李婵娟 药康生物（688046）2023 年报及 2024 年一季报点评 推荐（首次） 海外市场拓展迅速，种系研发持续领先 目标价：16.1 元 事项： 2023 年，公司实现营业收入 6.22 亿元，同比增长 20.45%；归母净利润为 1.59 亿元，同比减少 3.49%；扣非归母净利润为 1.07 亿元，同比增长 5.00%。2024 年第一季度，公司实现营业收入 1.57 亿元，同比增长 11.96%；归母净利润为 2948 万元，同比减少 5.06%；扣非归母净利润为 2287 万元，同比增长 2.74%。 评论： 海外市场拓展迅速。2023 年海外市场收入 9295 万元，同比增长 39.94%，占收 入比重上升至 14.94%，其中工业客户收入占比超过 70%。公司已在超过 20 个 国家实现销售，累计服务超过 200 家客户。海外市场方面，公司 ...

证券代码：688046 证券简称：药康生物 公告编号：2024-029 江苏集萃药康生物科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 （4）激励人数：首次授予 22 人。 （5）具体的归属安排如下： 本激励计划授予的限制性股票，对 A 类激励对象和 B 类激励对象分别设置 了不同的归属安排，具体情况如下： 1 本次拟归属的限制性股票数量：24.24 万股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：本激励计划拟向激励对象授予 202.50 万股限制性股票，占 本激励计划草案公告时公司股本总额 41,000.00 万股的 0.49%。其中，首次授予 162.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.4%，首次授予部分 约占本次授 ...

江苏集萃药康生物科技股份有限公司 证券代码：688046 证券简称：药康生物 公告编号：2024-031 第二届监事会第五次会议决议公告 公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况： 江苏集萃药康生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 五次会议于 2024 年 5 月 21 日现场结合通讯的方式召开。本次会议的通知已于 2024 年 5 月 15 日送达全体监事。本次会议由监事会主席琚存祥先生召集并主 持，应参会监事 3 人，实际出席监事 3 人，公司部分高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《江苏集萃 药康生物科技股份有限公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况： （一）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 监事会认为，本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、法 规及公司《2022 年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情 形。因此，我们同意公司此次作废部分已授予尚未归属的限制性 ...

T PARTNERS CE OIDE S ST 江苏世纪同仁律师事务所 关于江苏集萃药康生物科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第一个归属期归属条件成就 暨部分限制性股票作废事项的 法律意见书 苏 同 律 证 字 2024 第 [089 ]号 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上海证券交易所科创板股票上市规 则(2024年4月修订)》(以下简称"《上市规则》")《上市公司股权激励 管理办法》(以下简称"《管理办法》")《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 -- 股权激励信息披露》(以下简称"《自律监管指南》")等有关法律、法 规、规范性文件,以及《江苏集萃药康生物科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》"),本所作为江苏集萃药康生物科技股份有限公司(以下简称 "药康生物"或"公司")特聘专项法律顾问,就公司2022年限制性股票激励 计划(以下简称"本次激励计划")出具了《江苏集萃药康生物科技股份有限公 司 2022 年限制性股票激励计划(草案)的法律意见书》《江苏世纪同仁律师事 务所关于 ...

证券代码：688046 证券简称：药康生物 公告编号：2024-028 江苏集萃药康生物科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票授予价格由 15.00 元/股调整为 14.96 元/股 3、2022年10月31日至2022年11月9日，公司对本次激励计划首次授予激励对象的 姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划 激励对象有关的任何异议。2022年11月11日，公司于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了《江苏集萃药康生物科技股份有限公司监事会关于公司 2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公 告编号：2022-036）。 4、2022年11月18日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关 于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 ...

本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围， 其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性 股票的归属条件已成就。 特此公告。 江苏集萃药康生物科技股份有限公司监事会 2024 年 5 月 23 日 江苏集萃药康生物科技股份有限公司 监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见 江苏集萃药康生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、 法规及规范性文件和《江苏集萃药康生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）首次授予部分第一个归属期归属名 ...

1、2022 年 10 月 27 日，公司召开第一届董事会第十五次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。 公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于<江苏集萃药康 生物科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<江苏集萃药康生物科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2022 年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出 具了相关核查意见。 证券代码：688046 证券简称：药康生物 公告编号：2024-027 江苏集萃药康生物科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、 ...

二、董事会会议审议情况 证券代码：688046 证券简称：药康生物 公告编号：2024-030 江苏集萃药康生物科技股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏集萃药康生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第六 次会议于 2024 年 5 月 21 日现场结合通讯的方式召开。本次会议的通知已于 2024 年 5 月 15 日送达全体董事。本次会议由董事长高翔先生召集并主持，应参会董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中独立董事 3 人，公司监事、高级管理人员列席了 会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）等法律法规及《江苏集萃药康生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的相关规定。 （一）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年限制性股票激励计划》 （以下简称"激励计划"）和《2022 年限制性股票激励计划实施考核管 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏集萃药康生物科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：江苏集萃药康生物科技 | | --- | --- | | | 股份有限公司 | | 保荐代表人姓名：季李华 | 联系电话：025-83387680 | | 保荐代表人姓名：洪捷超 | 联系电话：010-56839300 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为江苏集萃药康生物科技股份有限 公司（以下简称"药康生物"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保 荐机构，对药康生物进行持续督导，并出具 2023 年度（以下简称"本报告期" 或"报告期"）持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 保荐机构核查发现，由于受内外部因素影响，报告期内公司募集资金投资项 目实施进度存在晚于预期情形。 公司已于2022年年度报告、2023年半年度报告、2023年年度报告披露相关事 项，保荐机构亦已于《 ...

2023 年度持续督导工作现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏集萃药康生物科技股份有限公司 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员取得了公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及 其他的内部控制制度；查阅了股东大会、董事会和监事会的主要会议文件；核对 了公司重要公告文件。 经核查，保荐机构认为：药康生物建立了较为完善的公司治理和内部控制制 1 2023 年度持续督导工作现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为江苏集萃药康生物科技股份有限公司（以下简称"药康生物"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责， 于 2024 年 4 月 23 日至 4 月 25 日对江苏集萃药康生物科技股份有限公司 2023 年度有关情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 华泰联合证券针对药康生物实际情 ...