晶晨半导体（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 （修订案） 二〇二四年四月 | | | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的职权 | 2 | | 第三章 | 股东大会的授权 | 4 | | 第四章 | 股东大会会议制度 | 4 | | 第五章 | 股东大会的召集 | 5 | | 第六章 | 股东大会的提案与通知 | 7 | | 第七章 | 股东大会的召开 | 8 | | 第八章 | 股东大会的表决和决议 11 | | | 第九章 | 会议记录 | 16 | | 第十章 附 | 则 | 17 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 （修订案） 第一章 总 则 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出 席股东大会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权 等各项股东权利。出席股东大会的股东及股东代理人，应当 遵守相关法规、公司章程及本议事规则的规定，自觉维护会 议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 1 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）行为，保障公司股东大会能够依法行使职权，根 据 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"晶晨股份"或"公司"） 第二届董事会的独立董事（任职期限为2020年5月至2023年7月），2023年度任职 期限内，本人按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规以及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事在上市公 司治理中的作用。 本年度任职期限内，本人积极出席相关会议，认真审议董事会及专业委员会 各项议案，密切关注上市公司相关信息，忠实履行独立董事的职责，对相关事项 发表独立意见，对公司重大事项提出合理建议，维护了公司和股东特别是中小股 东的合法利益。现将本人作为公司第二届董事会独立董事，在2023年度任职期限 内的工作情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 顾炯先生，1972年生,1995年毕业于复旦大学财务系理财学专业，本科学历。 1 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与业务管理制度 二○二四年四月 晶晨半导体（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露 重大事项： 1 第一条 为确保晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所股票科创板上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件及《晶晨半导体（上海）股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适 用本制度。 第三条 公司和相关信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》及 上交所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须 向上交所申请，由公司自行审慎判断，并接受上交所对有关信息 披露暂缓、豁免事项的事后监管。 （一）董事会 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 二○二四年四月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 1 | | 第三章 | 募集资金使用 2 | | 第四章 | 募集资金用途变更 5 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 7 | | 第六章 | 附 则 8 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业 实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制 度的规定。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。实际 募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称"超募资金"） 也应当存放于募集资金专户管理。 第八条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及 时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存 在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终 止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金使用 第七条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集 资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议 （以下简称"协议"）。协 ...

（2）技术研发计划 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"晶晨股份"或"公司"）认 为提高上市公司质量，增强投资者回报，提升投资者的获得感是上市公司发展的 应有之义，是上市公司对投资者的应尽之责。为践行"以投资者为本"的理念， 维护全体股东利益，持续优化经营、规范治理和积极回报投资者，公司特制定 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案，并于 2024 年 4 月 11 日经公司第 三届董事会第九次会议审议通过。具体如下： 一、提升科技创新能力，保持研发团队稳定性 1）保持高强度研发投入，推进新产品开发 技术研发与创新是现代企业的核心竞争力，也是推动企业持续发展的关键因 素。晶晨股份高度重视技术研发与创新工作，将其作为企业的发展战略来推进。 2024 年，公司将采取以下具体的计划与措施，更好地实现公司的发展规划 和目标： （1）产品开发计划 随着消费类电子领域相关技术的不断发展及成熟，公司在上述领域的芯片产 品需求进一步释放，公司将不断强化、提升自身的芯片设计开发能力，以满足下 游制造厂商及品牌商、运营商对于更高集成、更高性能、 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 晶晨半导体（上海）股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司治理准则》、《晶晨半导体（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《晶晨半导体（上海）股 份有限公司审计委员会议事规则》（以下简称"《审计委员会议事规则》"）等规定， 作为晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会第二届及第 三届审计委员会成员，我们认真履行职责，积极发挥审计委员会的监督、核查作 用。现对 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 审计委员会委员的基本情况 公司董事会第二届审计委员会 任职期限：2020 年 5 月至 2023 年 7 月 成员：独立董事顾炯先生、章开和先生以及非独立董事 John Zhong 先生， 主任委员由具有专业会计资格的独立董事顾炯先生担任。 因第二届董事会任期届满，公司于 2023 年 7 月 3 日召开 2023 年第二次临时 股东大会选举了第三届董事会成员，并于 2023 年 7 月 4 日召开第三届董事会第 一 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 董事会议事规则 （修订案） 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 1 | | 第四章 | 董事会的授权 | 4 | | 第五章 | 董事会会议制度 | 5 | | 第六章 | 董事会秘书 | 10 | | 第七章 | 附 则 | 13 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 董事会议事规则 （修订案） 第一章 总 则 第二章 董事会的组成 第三章 董事会的职权 第六条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确 保公司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股 东，并关注其他利益相关者的利益。 第七条 董事会依法行使下列职权： 1 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理 准则》、《上 ...

关于晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"晶晨股份"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对晶晨股份 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况进行了审慎核查，核查情况如下： 国泰君安证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2019 年 6 月 28 日审核同意，并经 中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 16 日《关于同意晶晨半导体（上海）股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1294 号），同意晶晨股 份公开发行人民币普通股 41,120,000 股，发行价格为人民币 38.50 元/股。募集资 金总额为人 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：688099 公司简称：晶晨股份 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 晶晨半导体（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2024-014 套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单 纯以盈利为目的的投机和套利交易。 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关于开展套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关 于开展套期保值业务的议案》，在公司及控股子公司的套期保值业务以正常生产 经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以营利为目的的投机和 套利交易的前提下，同意公司及控股子公司根据实际经营需要，规避和防范汇率 风险，使用额度不超过 2 亿美元（额度范围内资金可滚动使用）的自有资金和银 行授信与银行等金融机构开展外汇套期保值业务，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。同时授权公司董事长行使该项决策权及签署相关合同、协议等 文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。本次 ...