中科微至科技股份有限公司 关联交易管理制度 中科微至科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证中科微至科技股份有限公司（以下称"公司"）与关联人之 间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害 公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定以及《中科微至 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与公 司关联人之间发生的交易，包括公司章程规定的交易和日常经营范围内发生的可 能引致资源或者义务转移的事项。 公司董事、高级管理人员、持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、 实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公 司做好登记管理工作。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 平等、自愿、等价、有偿的原则 ...

中科微至科技股份有限公司 董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 中科微至科技股份有限公司 董事及高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确中科微至科技股份有限公司(以下简称"公司")董事及 高级管理人员所持本公司股份及其变动的办理程序，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》 ")、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市 公司收购管理办法》及《中科微至科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》"),结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于登记在公司董事及高级管理人员名下所有公司股份及 其变动的管理。 第三条 本办法所称高级管理人员，指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人及公司认定的其他人员。 第五条 董事及高级管理人员可以通过上海证券交易所的证券交易卖出，也 可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。董事及高级管理人员 减持股份，应当遵守法律、行政法规等规范性文件、上海证券交易所其他业务规 则以及本制度规定。对持股比例、持股期限、减 ...

中科微至科技股份有限公司 信息披露管理制度 中科微至科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，保护公司、股东、债权人及其他利益 相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及其他有关规定，结合《中 科微至科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指，将法律、法规、证券监管部门规定要求披 露的己经或可能对公司股票交易价格产生较大影响或对投资决策有较大影响的事 项，在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公 布，并按规定程序送达证券监管部门和上海证券交易所。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章其他 有关规定，履行信息披露义务。 第四条 本制度的适用范围：公司、公司直接或间接控股 50%以上的公司及 纳 入公司合并会计报表的 ...

中科微至科技股份有限公司 股东会议事规则 中科微至科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东 的合法权益，保证公司股东会规范、高效运作，确保股东平等有效地行使职权，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》 《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《中科微至科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及国家其它相关法律、法规，制定 本规则。 第二条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》 规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证监会派岀机构和上海证 券交易所，说明原因并公告。 第四条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过： （一）公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净 资产的 50%以后提供的任何担保； （二）公司及 ...

中科微至科技股份有限公司 累积投票制实施细则 中科微至科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善中科微至科技股份有限公司(以下简称"公司")法人治理 结构，保证股东充分行使权利，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、以及《中科微至科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举二名及以上董事 时，股东所持的每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权 可以集中使用即股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人 数相同的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的 乘积，股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分 散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 股东会选举两名以上(含两名)的董事时，应采用累积投票制度。 本实施细则中所称"董事"包括独立董事和非独立董事（不包括职工代表董 事）。 第四条 股东会选举 ...

中科微至科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决 策程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上市公司治理准 则》及《中科微至科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关 规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 中科微至科技股份有限公司 董事会议事规则 （七） 在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （八） 决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第三条 公司董事会人员组成根据公司章程确定。 第四条 董事会行使下列职权： （―）召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） ...

中科微至科技股份有限公司 募集资金管理制度 中科微至科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第一条 为加强和规范中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者的合 法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件 以及《中科微至科技股份有限公司章程》的规定，特制订本制度。 第三条 募集资金应按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划和股东 会、董事会决议及审批程序使用。公司应当按要求披露募集资金的使用情况、使 用效果以及募集资金重点投向科技创新领域的具体安排。 第四条 董事会应当对募集资金投资项目（以下简称募投项目）的可行性 进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资 风险，提高募集 ...

中科微至科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 中科微至科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善公司董事与高级管理人员的薪酬、津贴管理，建立科学 有效的激励与约束机制，有效调动公司董事及高级管理人员的工作积极性，提高公 司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下称"《科创板股票上市规则》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下称"《自律 监管指引第 1 号》"）等有关法律、法规、规范性文件和《中科微至科技股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程》"），制定本薪酬管理制度。 第二条 本制度的适用对象包括： （一）公司董事，包括董事长、副董事长、董事、独立董事； （二）在公司任职的所有高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬管理制度遵循以下原则： （一）公平原则，薪酬水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平 相符； （二）责、权、利统一原则，薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相 ...

中科微至科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 中科微至科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章总则 第一条 为规范中科微至科技股份有限公司（以下简称"中科微至"或"公 司"）信息披露暂缓、豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信 息披露义务人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等相关法律法规和规范性文件 以及《中科微至科技股份有限公司章程》规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司、公司各部门、分公司、公司直接或间接 控股 50%以上的公司及纳入公司合并会计报表的公司；信息披露义务人按照相 关规则办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 （三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。 第六条 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在上海证券交易 所上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项 ...

中科微至科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 中科微至科技股份有限公司 对外投资管理制度 第二章 对外投资决策 第五条 公司对外投资的决策机构为股东会或董事会。公司购买、出售资产交 易，涉及的相关指标达到《公司章程》规定的应由股东会审议的对外投资行为，由 董事会审议后，交公司股东会批准。未达到上述标准的对外投资行为，由公司董事会 或董事长（及总经理）根据《公司章程》规定的权限负责审批。 第六条 在董事会或股东会审议对外投资事项以前，公司应向全体董事或股东 提供拟投资项目的可行性研究报告及相关资料，以及投资方案，以便其作出决策。 中科微至科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一条 为规范中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，降低对外投资风险，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等相关法律法规和《中科微至科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"），结合公司的具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或将权益、股权、 技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出资依照本条下款规 定的形式进行投资的行为。公司通 ...