上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 | 声 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 6 | | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | | 第五章 | 本次限制性股票的预留授予情况 9 | | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 | 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明.. | 10 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | | 一、限制性股票授予条件 | 12 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 | 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任翱捷科技股份有限公 司（以下简称"翱捷科技""上市公司"或"公司"）2023 年限制性股票激励 计划（以下简称" ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2024-041 翱捷科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预 留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 同日，公司召开了第二届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<公司 2023 年股票增值权 激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票增值权激励计划 实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司2023年限制性股票激励计划及2023 年股票增值权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对 2023 年限制性股 票激励计划和 2023 年股票增值权激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核 查意见。 2、2023 年 10 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《关于独立董事公开征集委托投票权的 ...

翱捷科技股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2024-042 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本次授予在公司 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需 提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关 于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公 告编号：2024-041）。 （二）审议通过了《2024 年第三季度报告》 董事会认为，公司《2024 年第三季度报告》的编制和审核程序符合法律、行 政法规及中国证监会的规定，报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。 同意公司对外披露。 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次会议于 2024 年 10 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议通知已事 先于 2024 年 10 ...

上海市锦天城律师事务所关于 翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予事项 之 法律意见书 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话:021-20511000 传真:021-20511999 邮编： 200120 | | | | | 本次授予的批准与授权 . | | --- | --- | | | 本次授予的相关情况 . | | | (一） 本次授予的授予日 | | | (二) 本次授予的激励对象、授予数量及授予价格 | | | (三) 本次授予的授予条件 | | lí í | 结论意见 8 | 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予事项之 法律意见书 致:翱捷科技股份有限公司 锦 天 城 律 师事 务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 为出具本法律意见书,本所声明如下: 1. 本所及本法律意见书的签字律师已依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意 见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行法 ...

翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（截至授予日） 翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至授予日） 一、 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予的分配 情况 | | | | 获授的限制性 | 占本激励计划 | 占预留授予时 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 股票数量（万 | 拟授出权益数 | 公司总股本的 | | | | | 股） | 量的比例 | 比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 三、其他激励对象 | | | | | | | 董事会认为需要激励的人员 | | | 142.50 | 15.00% | 0.3407% | | （共 人） | 731 | | | | | | 合计 | | | 142.50 | 15.00% | 0.3407% | 注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额 的 2 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2024-040 翱捷科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会议于 2024 年 10 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于 2024 年 10 月 21 日提前以电话、电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名， 实际出席监事 3 名。本次会议由赵忠方先生召集并主持。本次会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《翱 捷科技股份有限公司章程》的有关规定，作出的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 全体监事以投票表决方式通过了以下决议： （一）审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部 分限制性股票的议案》 经审核，监事会认为： （3）公司监事会对本次激励计划的授予日进行核查，认为本次激励计划的 授予日确定为 2024 年 1 ...

翱捷科技股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见(截至授予日) 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"或"翱捷科技"）监事会依据 《中华人民共和国公司法》〈以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》〈以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 -- 股权激励信息 披露》等相关法律、法规及规范性文件和《翱捷科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定,对公司 2023 年限制性股票激励计划预留 授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查,发表核查意见如下: 1、公司 2023 年限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证 券法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格, 且不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形: (1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选; (2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选; (3) ...

Revenue and Sales Performance - Revenue for the third quarter was RMB 884.45 million, a year-on-year increase of 12.34%[2] - Year-to-date revenue reached RMB 2.54 billion, up 37.72% compared to the same period last year[2] - The increase in revenue was mainly due to a significant growth in chip product sales compared to the same period last year[7] - Total revenue for the first three quarters of 2024 reached RMB 2,539,638,300.17, a significant increase from RMB 1,844,093,836.04 in the same period of 2023[16] - Revenue from sales of goods and services for the first nine months of 2024 was RMB 2,353,973,375.63, up from RMB 1,795,890,155.08 in the same period last year[19] R&D Investment and Expenses - R&D investment for the third quarter was RMB 309.57 million, accounting for 35.00% of revenue, an increase of 2.19 percentage points year-on-year[3] - R&D expenses increased by 19.86% year-on-year, driven by higher share-based payment expenses and increased tape-out projects[7] - R&D expenses for the first three quarters of 2024 were RMB 904,537,998.06, up from RMB 851,426,456.92 in 2023[16] Financial Performance and Losses - Net loss attributable to shareholders for the third quarter was RMB -147.76 million[2] - Net loss for the third quarter of 2024 was RMB -412,467,732.35, compared to RMB -426,324,865.71 in the same period last year[17] - Basic and diluted earnings per share for the third quarter of 2024 were both RMB -1.01, compared to RMB -1.03 in the same period last year[18] - Total comprehensive loss for the third quarter of 2024 was RMB -424,773,760.41, compared to RMB -398,196,141.06 in the same period last year[18] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were RMB 6.77 billion, a decrease of 7.23% compared to the end of the previous year[3] - Total assets as of Q3 2024 were RMB 6,770,673,299.74, down from RMB 7,298,551,612.16 in the previous period[13] - Total liabilities as of Q3 2024 were RMB 895,822,101.21, a decrease from RMB 942,997,697.41 in the previous period[14] - Shareholders' equity as of Q3 2024 was RMB 5,874,851,198.53, down from RMB 6,355,553,914.75 in the previous period[15] - Long-term equity investments increased to RMB 199,763,340.15 in Q3 2024 from RMB 100,938,571.29 in the previous period[13] Cash Flow and Operating Activities - Operating cash flow for the year-to-date period improved by RMB 265 million compared to the same period last year, primarily due to increased sales and cash receipts[7] - Operating cash flow for the first nine months of 2024 was RMB -366,040,755.60, an improvement from RMB -630,774,753.19 in the same period last year[20] - Total cash inflows from operating activities for the first nine months of 2024 were RMB 2,556,646,213.57, compared to RMB 1,926,607,282.43 in the same period last year[20] - Cash outflows for purchasing goods and services in the first nine months of 2024 were RMB 2,166,060,795.64, up from RMB 1,807,714,834.46 in the same period last year[20] - Cash received from tax refunds in the first nine months of 2024 was RMB 145,603,524.23, up from RMB 74,318,902.24 in the same period last year[20] - Net cash flow from investment activities was RMB 145.86 million, compared to RMB 1.39 billion in the previous period[21] - Net cash flow from financing activities was negative RMB 95.94 million, compared to negative RMB 617.13 million in the previous period[21] - Cash inflow from financing activities was RMB 197.39 million, primarily from borrowing[21] - Cash outflow from financing activities was RMB 293.34 million, including debt repayment of RMB 97.39 million and other financing-related payments of RMB 192.83 million[21] - The net increase in cash and cash equivalents was negative RMB 330.96 million, compared to a positive RMB 148.61 million in the previous period[21] - The ending balance of cash and cash equivalents was RMB 2.22 billion, slightly lower than the previous period's RMB 2.22 billion[21] Shareholder Information - Alibaba (China) Network Technology Co., Ltd. holds 64,557,440 shares, representing 15.43% of the total shares[9] - Ningbo Jiexinruiwei Enterprise Management Partnership holds 38,013,676 shares, representing 9.09% of the total shares[9] - Dai Baojia holds 35,242,880 shares, representing 8.43% of the total shares[9] - Shanghai Pudong New Star Nustar Venture Capital Co., Ltd. holds 22,152,640 shares, representing 5.30% of the total shares[9] - Shenzhen Qianhai Wanrong Hongtu Investment Fund holds 19,848,266 shares, representing 4.74% of the total shares[9] - China Merchants Bank Co., Ltd. - Huaxia SSE STAR 50 ETF holds 16,193,321 shares, representing 3.87% of the total shares[9] - GreatASR1 Limited holds 11,746,884 shares, representing 2.81% of the total shares[9] - Industrial and Commercial Bank of China - E Fund SSE STAR 50 ETF holds 9,906,026 shares, representing 2.37% of the total shares[10] - Shanghai Pudong Emerging Industry Investment Co., Ltd. holds 9,076,160 shares, representing 2.17% of the total shares[10] - Fujian Anxin Investment Management Co., Ltd. - Fujian Anxin Industrial Investment Fund holds 7,863,557 shares, representing 1.88% of the total shares[10] Government Subsidies and Other Income - Government subsidies received during the quarter amounted to RMB 15.22 million[4] Inventory and Accounts Receivable - Accounts receivable increased to RMB 440,759,928.54 in Q3 2024 from RMB 267,651,251.42 in the previous period[13] - Inventory decreased to RMB 1,290,583,529.96 in Q3 2024 from RMB 1,480,134,100.59 in the previous period[13] - Contract liabilities decreased to RMB 112,727,035.60 in Q3 2024 from RMB 219,507,460.18 in the previous period[14] Investment Activities - Cash inflows from investment activities in the first nine months of 2024 were RMB 9,304,987,975.19, down from RMB 14,278,089,224.53 in the same period last year[20] - Cash outflows for investment activities in the first nine months of 2024 were RMB 9,159,125,176.65, down from RMB 12,891,875,463.69 in the same period last year[20]

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2024-039 翱捷科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 10 月 31 日(星期四) 至 11 月 06 日(星期 三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 ir@asrmicro.com 进行提问。公司将在说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 10 月 30 日发布公司 2024 年度第三季度报告，为便于广大投资者更全面深 入地了解公司 2024 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 11 月 07 日上午 10:00-11:00 举行 2024 年第三季度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年第三 会议召开时间：2024 年 11 月 07 日 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2024-038 翱捷科技股份有限公司 2020年8月13日上海知识产权法院受理两案，案号为（2020）沪73知 民初958号、（2020）沪73知民初959号。 2021年1月4日，公司向法院申请追加邢方亮、孙明越、翁金成、赵辉四 案件所处的诉讼阶段：二审判决 上市公司所处的当事人地位：二审上诉人、被上诉人（一审原告） 涉案金额：合计2.35亿元 是否会对上市公司损益产生负面影响：公司仅承担案件受理费，本次诉讼 结果对公司本期或期后利润无重大负面影响。 人为两案被告（此四人与上海移芯公司、刘石下文统称"案件被告"）。 2022年6月29日，公司收到上海知识产权法院出具的两案《民事判决书》， 主要内容如下： （一）法院认定公司所主张的技术信息符合反不正当竞争法规定的商业 秘密的构成要件，构成商业秘密； 关于诉讼结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 近日，翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"、"原告"或"翱捷 公司"）收到最高人民法 ...