科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人和元生物技术（上海）股份有限公司董事会，现提名郝玫为和元生物 技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况。被提名人已书面同意出任和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备 独立董事任职资格，与和元生物技术（上海）股份有限公司之间不存在任何影响 其独立性的关系，具体声明并承诺如下： （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人高国垒，已充分了解并同意由提名人和元生物技术（上海）股份有限公 司董事会提名为和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任 和元生物技术（上海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职 ...

本人吴丹枫，已充分了解并同意由提名人和元生物技术（上海）股份有限公 司董事会提名为和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任 和元生物技术（上海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-043 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 6 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：上海市临港新片区沧海路 3888 号 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 27 日 至2025 年 6 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2025年6月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 东大会召开当 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-040 和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十五次会议通知于 2025 年 6 月 5 日以邮件方式发出，会议于 2025 年 6 月 10 日 以现场会议方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席高 晓先生主持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等有关法律法规及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定。 特此公告。 经与会监事审议表决，形成的会议决议如下： （一）审议通过《关于取消公司监事会并修订<公司章程>的议案》 为符合对上市公司的规范要求，进一步完善公司治理，根据 2024 年 7 月 1 日起实施的《公司 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-039 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 二十二次会议通知于 2025 年 6 月 5 日以邮件方式发出，会议于 2025 年 6 月 10 日以现场会议方式召开。会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司监事及高级管 理人员列席了本次董事会。本次会议由董事长潘讴东先生主持，会议的召集和召 开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律法规 及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成的会议决议如下： (一) 审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届非独立董事候选 人（不含职工代表董事）的议案》 公司第三届董事会任期将于 2025 年 9 月届满。根据《公司法》《上海证券 交易 ...

防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以 下简称"公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为 的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）等法律、法规以 及规范性文件及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资 金管理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子 公司之间的资金往来亦适用本制度。 第三条 本制度所称"占用公司资金"（以下简称"资金占用"），包括经 营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易所产生的资 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明 确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《和元生物技术（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员、核心技术人员所持本 公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员、核心技术人员在买卖本公司股票及其 衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法 ...

董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步明确董事会的职权范围，规范董事会运作程序，健全 董事会的议事和科学决策程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《和元生物技术（上海）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规及规范性文件的 规定，制定本规则。 第二条 本规则对公司全体董事都具有约束力。 第二章 董事的一般规定 第三条 公司董事为自然人，董事无需持有公司股份。 第四条 涉及《公司法》第一百七十八条规定的情形、《公司章程》规定 的不能担任公司董事的情形的人员，不得担任公司的董事。 第五条 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会解除其 职务。董事任期 3 年，任期届满可连选连任。 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会议事规则 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事任期从股东会决议通过之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。 第六条 董事会、连续 90 天以上单独或者合并持有公司 1%以上股份的股 东可以提名非职工代表董事候选人。该等提名应以股 ...

第一条 为规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《和元生 物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本规则。 第二条 上市公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 和元生物技术（上海）股份有限公司 股东会议事规则 和元生物技术（上海）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第四条 股东会决议分为普通决议和特别决议。 股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东所持表决权的 2/3 以上 通过。 本条所称股东，包括委托代理人出席股东会会议的股东。 第五条 下列事项由股东会以普通决议通过： （一）董事会的工作报告； （二）董事会 ...