本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 22 日召 开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意将公司 2022 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计划"）授予价格（含预留）由 9.60 元/股调整为 9.02 元/股。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 8 月 23 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大 会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称本次激励计划）是否有利于公司的持续发展及 是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一个归 属期归属名单的核查意见 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳市燕麦 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对《2023 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"）首次授予第一个归 属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 本次拟归属的 18 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法 律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象 范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授 限制性股票的归属条件已成就。 监事会同意公司为本次符合条件的 18 名激励对象办理归属，对应限制性股 票的归属数量为 12 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 | 页 | | --- | --- | | 二、附件……………………………………………………………第 | 3-6 页 | | （一）本所执业证书复印件……………………………………第 | 3 页 | | （二）本所营业执照复印件……………………………………第 | 4 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………第 | 5-6 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕3-265 号 深圳市燕麦科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称燕麦科技公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 三、内部控制的固有局限性 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是燕麦 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并 ...

法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 法律意见书 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分 第二个归属期归属条件成就、部分限制性股票作废以及 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 归属条件成就相关事项的 | | | 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义： | 公司 | 指 | 深圳市燕麦科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 2022 年激励计划 | 指 | 2022 公司 年限制性股票激励计划 | | 2023 年激励计划 | 指 | 公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 符合 2022 年激励计划、2023 年激励计划授予条件的激励对 | | | | 象，在满足相应归属条件后分次获得并登记的公司股票，为 | | | | 第二类限制性股票 | | 激励对象 | 指 | 2022 年激励计 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—5 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 页 | | 三、财务报表附注…………………………………………………第 14—96 | 页 | | 四、附件………………………………………………………… 第 97—100 | 页 | | ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一个归属期符合归属条件事项的 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 释 义 3 | | --- | | 声 明 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 5 | | 二、本次限制性股票归属条件成就情况 7 | | 三、结论性意见 10 | | 四、备查信息 11 | 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 燕麦科技、公司 | 指 | 深圳市燕麦科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励 | | | | 计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《深圳市燕麦科技股份有限公司 年限制性股票激 2023 | | | | 励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市燕麦 科技股份有限公司 年限制性股票激励计划首次授 2023 | | | | 予部分第一个归属期符合归属 ...

华泰联合证券有限责任公司关于 深圳市燕麦科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现 金管理的核查意见 公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资用于购买安全性 高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定 期存款、大额存单、收益凭证等）。公司在选择投资收益凭证等产品时，相关产 品需属于风险低、安全性高、流动性好的产品。 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作为 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"燕麦科技"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《深圳燕麦科技股份有限公司章 程》《深圳市燕麦科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，对燕麦科 技拟使用最高不超过人民币 3,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理的事项 进行了核查，并出具本核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市燕 麦科技股份有限公司首 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事规则》等法律、法规和规 范性文件，以及《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等公司制度的要求，在履职期间秉持客观、独立、公正的立场，恪尽职守，勤勉 尽责。本人及时了解公司运营情况，积极出席董事会及专门委员会、股东大会、 独立董事专门会议，认真审议相关议案，对公司重大事项发表了独立意见，促进 公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益，充分发挥了独立董事的作用。 现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邹海燕，男，1965 年出生，中国国籍，毕业于香港理工大学企业管理学专 业，本科学历，中国注册会计师，澳大利亚公共会计师，英国财务会计师，印度 成本会计师，无境外永久居留权。历任广东省财政厅主任科员，香港 KPMG 国际 会计师事务所高级审计员，广州会计师事务所经理兼 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度任期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，独立、诚信、勤勉地履行独立董事的职责， 主动积极了解公司生产经营情况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员 会会议，按规定对相关事项发表客观、公正的意见，充分发挥独立董事的独立作 用，促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将 2024 年度 履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邓超，男，1965 年出生，中国国籍,无永久境外居留权,管理科学与工程专 业,管理学博士学历。1991 年 3 月起在中南大学任教,历任助教、讲师、副教授、 教授、博士生导师;曾任株洲千金药业股份有限公司、湖南湘邮科技股份有限公 司、湖南郴电国际发展股份有限公司、湖南科力远新能源股份有限公司、奥特佳 新能源科技股份有限公司、湖南长远锂科股份有限公司独立董事。 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 2024 年年度报告 公司代码：688312 公司简称：燕麦科技 深圳市燕麦科技股份有限公司 2024 年年度报告 1 / 245 深圳市燕麦科技股份有限公司 2024 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、重大风险提示 公司已在本报告中描述公司面临的风险，敬请查阅本报告第三节"管理层讨论与分析"中"四、 风险因素"相关内容，请投资者予以关注。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、 会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人刘燕、主管会计工作负责人邝先珍及会计机构负责人（会计主管人员）邝先珍 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施2024年度权益分派股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为 基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税）。 ...