证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-087 深圳微芯生物科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《监管规则适用指引— —发行类第 7 号》的规定，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）编制了截至 2024 年 9 月 30 日止的关于前次募集资金使用情况的 报告。 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 1. 2019 年首次公开发行股票 根据中国证监会 2019 年 7 月 17 日出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]1299 号)，本公司首次 公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发 行价为人民币 20.43 元，募集资金总额为人民币 1,021,500,000.00 元，扣除与募 集资金相关的发行费用共计人民币 76, ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东回报规划 为完善和健全深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公 司"）科学、持续、稳定、透明的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导 投资者树立长期投资和理性投资理念，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市 公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》等相关法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，在充分考虑公司实际经营情况及未来 发展需要的基础上，公司制定了《深圳微芯生物科技股份有限公司未来三年 （2024-2026 年）股东回报规划》。 公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划主要内容如下： （一）利润分配原则 公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体 股东的整体利益及公司的可持续发展。 （二）利润分配的形式 公司利润分配可以采取现金、股票或者两者相结合的方式。具备现金分红条 件的，公司原则上优先采用现金分红的利润分配方式；在公司有重大投资计划或 重大现金支出等事项发生时，公司可以采取股票 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 5马威华振会计师事务所 特殊普通合伙) 中国北京 乐长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8层 邮政编码:100738 +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 kpma.com/cn 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 前次募集资会使用情况报告的鉴证报告 毕马威华振专字第 2403950 号 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会: 我们接受委托，对后附的深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"）于 2019 年 8 月通过公开发行股票募集的资金以及于 2022 年 7 月通过发行可转换公司债券募集的资金（以 下简称"前次募集资金"）截至 2024年 9 月 30 日止的 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 深圳微芯生物科技股份有限公司 （深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷产业园 B 栋 21F-24F） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证 分析报告 二〇二四年十一月 1 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）是一家 在上海证券交易所科创板上市的专注于原创新药研发、生产和销售的创新型医药 企业。为满足公司发展的资金需求，扩大公司经营规模，增强公司的研发能力和 综合竞争力，公司结合自身实际状况，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 以及《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等 相关规定，编制了 2024 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《深圳微芯生物科技股份 有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义。 一、本次发行的背景 （一）我国人口老龄化程度加深，城镇化进程推进，居民收入提升，药品 需求持续增长 近年来，我国人口老龄化程度持续加深，根据第七次全国 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会 2024 年 11 月 21 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 20 日 召开第三届董事会第八次会议以及第三届监事会第六次会议，会议审议通过了关 于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案，具体内容详见公司同日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限 公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案》等相关文件，敬请广大投资者注 意查阅。 本次公司向特定对象发行 A 股股票预案的披露事项不代表审核、注册部门对 于本次发行相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，预案所述本次向特定对 象发行 A 股股票相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议及上海证券交易 所发行上市审核并报中国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-083 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于 ...

| 证券代码：688321 | 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-082 | | --- | --- | | 转债代码：118012 | 转债简称：微芯转债 | 深圳微芯生物科技股份有限公司 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 20 日 以通讯方式召开了第三届监事会第六次会议（以下简称"本次会议"）。本次的会 议通知于 2024 年 11 月 15 日通过电子邮件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由公司监事会主席何杰先生主持。本次会议的召 集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据现行有效的《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）以及《上市公司证券发行注册管理 办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，经公司监事会结合公司实际情况 进行认真分析、逐项自查，公司符合现行科创板上市 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 深圳微芯生物科技股份有限公司 公司是一家旨在为患者提供可承受的、临床亟需的原创新分子实体药物，具 备完整的从药物作用靶点发现与确证、先导分子的发现与评价到新药临床开发、 产业化、学术推广及销售能力的国家级高新技术企业。自创立之始，公司就以自 主创建的"基于化学基因组学的集成式药物发现及早期评价平台"为其核心竞争 力，秉承"原创、优效、安全、中国"的理念，专注于对人类生命健康造成严重 威胁的恶性肿瘤、糖尿病等代谢性疾病及自身免疫性疾病，致力于为患者提供可 承受的、临床亟需的创新机制药物。 公司持续聚焦主营业务，围绕恶性肿瘤、代谢性疾病、自身免疫性疾病、中 枢神经系统疾病及抗病毒五大领域布局了多个具有差异化优势和全球竞争力的 研发项目，储备了一系列独家发现的新分子实体的候选药物，持续拓展产品对于 更多适应症的覆盖以及临床治疗线的前移。公司在商业化推进、产能提升、临床 试验开展、早期研发、公司治理以及人才培养等方面均取得了诸多进展。 （深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷产业园 B 栋 21F-24F） 关于本次募集资金投向 属于科技创新领域的说明 二〇二四年十一月 深圳微芯 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-086 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于 2024 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的风 险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 20 日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议，会议审议通过了关 于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。根据《国务院关于进一 步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关 于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013] 110 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导 意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015] 31 号）等相关法律、法规和规范 性文件的规定，公司就本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"） 对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" (首次) [2] Core Views - The company is positioned in a large market with few competitors for its pipeline indications, including the development of drugs for MSS/pMMR colorectal cancer, small cell lung cancer, and pancreatic cancer [4][5] - The breakthrough clinical results of the combination therapy of Sidabone for MSS/pMMR colorectal cancer have been recognized in the 2024 CSCO guidelines, indicating significant potential for market entry [63] - The company has achieved substantial revenue growth, with projected revenues of 6.73 billion, 8.76 billion, and 11.93 billion yuan for 2024, 2025, and 2026 respectively, reflecting a strong growth trajectory [6][111] Summary by Sections Company Overview - The company is a pioneer in the field of original innovative drugs in China, having launched multiple first-in-class drugs and established a comprehensive drug discovery platform [21][22] - The company has a clear equity structure and stable management team, which is crucial for its long-term growth [23] Revenue Growth and Financial Performance - The company reported a revenue of 4.81 billion yuan for the first three quarters of 2024, a 38.02% increase year-on-year, primarily driven by sales of Sidabone and Xiglitazar [30] - The company is expected to achieve a net profit of 0.43 billion yuan by 2026, indicating a turnaround from previous losses [111] Product Pipeline and Market Potential - Sidabone has shown significant potential in treating MSS/pMMR colorectal cancer, with clinical trials demonstrating its efficacy in combination with other therapies [5][63] - Xiglitazar has rapidly gained traction in the type 2 diabetes market, with sales expected to grow significantly following its approval for use in combination therapies [64][100] Clinical Development and Innovations - The company is advancing its pipeline with promising candidates like Xioroni, which is expected to enter the market for small cell lung cancer, and has shown better clinical efficacy compared to existing treatments [85][89] - The company is also exploring treatments for MASH, with early clinical data indicating potential benefits [78][83] Financial Projections and Valuation - The company is projected to maintain a strong revenue growth rate, with a price-to-sales ratio (PS) of 13.28, 10.21, and 7.50 for the years 2024, 2025, and 2026 respectively [111][116] - The financial outlook is supported by the successful commercialization of its existing products and the anticipated approval of new therapies [106][111]

Group 1: Company Performance - In the first three quarters of 2024, the company achieved approximately 481 million CNY in revenue, a year-on-year increase of 38.02% [1] - Sales of Sidabamine increased by 24.01% year-on-year, with revenue growth of 16.73% [1] - Sales of Seglitazone saw a remarkable year-on-year increase of 322.98%, with revenue growth of 414.65% [1] Group 2: Research and Development Progress - The II phase clinical study of Seglitazone for treating MASH (CGZ203 trial) was selected for an oral presentation at the 2024 American Liver Meeting [1] - The clinical trial application for the innovative drug CS231295 for tumor treatment has been accepted by CDE [1] - The company is committed to providing affordable, innovative drugs that meet clinical needs, focusing on patient demands [1] Group 3: Competitive Advantages - Sidabamine's DEB regimen for DLBCL is the first global III phase registered clinical study targeting initial treatment for MYC/BCL-2 positive DLBCL, showing significant clinical benefits [2] - Sidabamine is the preferred option for both transplant-eligible and non-eligible relapsed/refractory PTCL, with a strong recommendation in CSCO guidelines [3] - CS231295 is a multi-target protein kinase inhibitor with significant anti-tumor activity and good blood-brain barrier permeability, offering new treatment options for specific tumors [5] Group 4: Market Strategy and Future Plans - The company is actively preparing for the III phase clinical study of Seglitazone for MASH and is open to overseas collaboration opportunities [4] - The company participated in the national medical insurance negotiations for Seglitazone and Sidabamine, with final pricing subject to negotiation results [6]