中信建投证券股份有限公司 关于西安铂力特增材技术股份有限公司 预计2025年度日常关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为西 安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"铂力特"或"公司"）首2022年度 向特定对象发行A股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规 定，对铂力特预计2025年度日常关联交易进行了审慎核查，核查情况及核查意见 如下： | | | 2025 年度预 | 占同类业 | 本年年初至 3 | 年度 2024 | 占同类 | 本次预计金 额与上年实 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交易类 别 | 关联人 | 计金额（不含 | 务比例 | 月末与关联人 累计已发生的 | 实际发生 金额（不含 | 业务比 | 际发生金额 | | | | 税） | （%） | 交易金额 | | 例（%） | 差异较大的 | | | | ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安铂力特增材技术股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为西 安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"铂力特"或"公司"）首2022年度 向特定对象发行A股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规 定，对铂力特使用闲置募集资金暂时补充流动资金进行了审慎核查，核查情况及 核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安铂力特增材技术股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1444 号），同意公司 向特定对象发行股票的注册申请。本次发行股票32,048,107股，每股发行价格94.50 元，募集资金总额为3,028,546,111.50元，扣除各项发行费用（不含增值税）共计 21,150,195.56元，公司实际募集资金净额3,007,395,915.94元。上述募集资金于2023 ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 股东会议事规则 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》以 及其他法律、行政法规和《西安铂力特增材技术股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规及《公司章程》的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第一条 总 则 第一条 为规范西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （十四）审议批准公司拟与关联方发生的交易（公司提供担保、受赠现金资 产、单纯减免公司义务的债务除外）金额在人民币 3000 万元以上，且占公司最 近一期经审计总资产或市值 1%以上的关联交易； （十五）审议法律、行政法规、部 ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规以及《西安铂力特增 材技术股份有限公司章程》、《西安铂力特增材技术股份有限公司独立董事工作 制度》等规定，忠实履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会及其 专门委员会相关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会 议审议的各个重大事项发表了公正、客观的独立意见，维护了公司的规范化运作 及全体股东的整体利益。 现将 2024 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公 司及公司主要股东之间不存在妨碍独立董事进行独立客观判断的关系。我具有 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《公司章程》及《西安铂力特增材技术股份有限公司 独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确 保客观 ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，对募集资金的使用应与招股说明书或 其他发行申请文件承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的 同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 公司董监高应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集 资 ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》和《西安铂力特 增材技术股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订 本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人财产，对股东 会负责。 第三条 董事会应当认真履行国家有关法律、法规和《公司章程》规定的职 责，确保公司遵守国家法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第五条 公司董事会由九名董事组成，设董事长一人，根据需要可设副董事 长一人，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第六条 董事由股东会选举或更换，每届任期三年。董事任期届满，可连选 连任。董事在任期届满以前，股东会不得无故解除其职务。 第四条 本规则对公司全体董事、董事会秘书； ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规以及《西安铂力特增 材技术股份有限公司章程》、《西安铂力特增材技术股份有限公司独立董事工作 制度》等规定，忠实履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会及其 专门委员会相关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会 议审议的各个重大事项发表了公正、客观的独立意见，维护了公司的规范化运作 及全体股东的整体利益。 现将 2024 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一 以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人徐亚东，1982 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，西北工业大学材料学院教授。教育部青年长江学者，中国核学会陕西省分 会副理事长，中国材料研究 ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律、法规、规范性文件和《西安铂力特增材技术股份有限公司公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的房屋、机器、设备、物资等实物或专利权、商标 权、土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （一）遵守国家法律、法规和《公司章程》的有关规定； ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国担保 法》（以下简称"《担保法》"）、《西安铂力特增材技术股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、 抵押、质押或其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 公司提供对外担保应遵循合法、审慎、平等、互利、安全、自愿、 诚信原则。一致行动人股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第四条 公司及控股子公司所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董 事会（或股东会）批准，公司及公司控股子公司不得提供对外担保，不得相互提 供担保. 第二章 对外担保的审查与审批 第五条 公司在决定担保 ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规以及《西安铂力特增 材技术股份有限公司章程》、《西安铂力特增材技术股份有限公司独立董事工作 制度》等规定，忠实履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会及其 专门委员会相关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会 议审议的各个重大事项发表了公正、客观的独立意见，维护了公司的规范化运作 及全体股东的整体利益。 现将 2024 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一 以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 二、独立董事年度履职概况 （一）出席股东大会、董事会及董事会专门委员会情况 2024 年度公司共计召开股东大会 1 次、董事会会议 10 次。本人参与股东大会 1 次、董事会 ...