中信建投证券股份有限公司 关于西安铂力特增材技术股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的 自筹资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为西安 铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"铂力特"或"公司"）2022年度向特定 对象发行A股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对铂 力特以募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金事项进行 了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 2023 年 7 月 5 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意西安铂力特增材 技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1444 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 12 月 6 日出具的 《西安铂力特增材技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资 金验资报告》（XYZ ...

证券代码：688333 证券简称：铂力特 公告编号：2023-059 西安铂力特增材技术股份有限公司 关于以募集资金置换预先投入募投项目和预先支 付发行费用的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于 以募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同 意公司使用募集资金 8,432.65 万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集 资金 65.09 万元置换已预先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为 8,497.75 万元。本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过 6 个月，符合相关法律法 规的要求。本事项无需提交公司股东大会审议。 一、募集资金基本情况 2023 年 7 月 5 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意西安铂力特增材 技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1444 号），同意公 ...

证券代码：688333 证券简称：铂力特 公告编号：2023-060 西安铂力特增材技术股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟使用 募集资金金额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关 于调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的议案》，同意公司根据实际募集 资金净额结合实际情况对募集资金投资项目拟使用募集资金金额进行调整。公司 独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐人中信建投证券股份有限公 司（以下简称"保荐人"）对本事项出具了无异议的核查意见。 一、募集资金基本情况 2023 年 7 月 5 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意西安铂力特增材 技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1444 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 12 月 6 日出具的 ...

关于西安铂力特增材技术股份有限公司 调整募集资金投资项目拟使用 募集资金金额的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为西安 铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"铂力特"或"公司"）2022年度向特定 对象发行A股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对铂 力特调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额事项进行了审慎核查，具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 2023 年 7 月 5 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意西安铂力特增材 技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1444 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 12 月 6 日出具的 《西安铂力特增材技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资 金验资报告》（XYZH/2023XAAA3B0103），经审验，截至 2023 年 12 月 5 ...

证券代码：688333 证券简称：铂力特 公告编号：2023-063 西安铂力特增材技术股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五次 会议于 2023 年 12 月 27 日以现场结合通讯方式召开。本次会议由监事会主席宫蒲 玲女士主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共 和国公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真讨论，审议并通过如下事项： （一）审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行 费用的自筹资金的议案》 监事会认为：公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行 费用的自筹资金事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等相关法规关于募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定，以及 公司《募集资金管理制度》的要求，没有与募集资 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安铂力特增材技术股份有限公司 公司参股子公司北京正时精控科技有限公司（以下简称"正时精控"）是一 家从事扫描振镜等元器件研发与制造的公司。公司部分高级管理人员拟通过西安 博澜企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"西安博澜"）向正时精控增资。 西安博澜拟向正时精控增资，总投资额为 750 万元，对应增加正时精控不超 过 326,797 元注册资本，包括公司在内的现有股东同意放弃对正时精控本次增资 的优先增资权。本次交易完成后，公司持有正时精控的股份比例预计将由 15.00% 下降至 14.29%。 公司持有北京正时精控科技有限公司 15%的股权，公司高级管理人员杨东 辉担任其董事。由于西安博澜的合伙人薛蕾先生和杨东辉先生为公司关联自然人， 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 15.1 第（十五）项有关规定，西 安博澜属于公司关联方。本事项构成公司与关联方的对外投资以及放弃优先认缴 出资权的关联交易。本次交易未达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的 重大资产重组标准，不构成重大资产重组。 1 二、关联人的基本情况 部分高级管理人员参与子公司增资扩股暨关联交易 的核查意 ...

证券代码：688333 证券简称：铂力特 公告编号：2023-062 西安铂力特增材技术股份有限公司 关于公司部分高级管理人员参与子公司增资扩股暨 关联交易的公告 一、关联交易概述 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司参股子公司北京正时精控科技有限公司（以下简称"正时精控"）是一 家从事扫描振镜等元器件研发与制造的公司。公司部分高级管理人员拟通过西安 博澜企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"西安博澜"）向正时精控增资。 西安博澜拟向正时精控增资，总投资额为 750 万元，对应增加正时精控不超 过 326,797 元注册资本，包括公司在内的现有股东同意放弃对正时精控本次增资 的优先增资权。本次交易完成后，公司持有正时精控的股份比例预计将由 15.00% 下降至 14.29%。 公司持有北京正时精控科技有限公司 15%的股权，公司高级管理人员杨东 辉担任其董事。由于西安博澜的合伙人薛蕾先生和杨东辉先生为公司关联自然人， 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 15.1 第（十五）项有关规定， 西安博澜属 ...

之 上市保荐书 保荐人 二〇二三年十二月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人闫明、关天强根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）等有关法律、法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚 实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐 书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 中信建投证券股份有限公司 关于 西安铂力特增材技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市 保荐人出具的上市保荐书 释 义 在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义： 保荐人、主承销商、中信 建投、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司 本上市保荐书 指 中信建投证券股份有限公司关于西安铂力特增材技术股份 有限公司 2022 年度向特定对象发行股票并在科创板上市 之上市保荐书 公司、发行人、上市公司、 铂力特 指 西安铂力特增材技术股份有限公司 本项目 指 铂力特 2022 年度向特定对象发行股票并在科创板上市项 目 本次向特定对象发行、本 次发行 ...

北京金诚同达（西安）律师事务所 关于 西安铂力特增材技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 （2023）JTN(XA)意字第 FY1226384 号 电话：029-8112 9966 传真：029-8112 1166 | 一、本次股东大会的召集与召开程序 - | 4 - | | --- | --- | | 二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格 - | 5 - | | 三、本次股东大会的表决程序及表决结果 - | 6 - | | 四、结论意见 - | 8 - | 北京金诚同达（西安）律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（西安）律师事务所关于 西安铂力特增材技术股份有限公司 陕西省西安市高新区锦业路 12 号迈科商业中心 25 层 710065 2023 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 （2023）JTN(XA)意字第 FY1226384 号 致：西安铂力特增材技术股份有限公司 西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"）于 2023 年 12 月 26 日下午 15:30 在陕西省 西安市高新区上林苑 ...

证券代码：688333 证券简称：铂力特 公告编号：2023-058 西安铂力特增材技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 68 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 68 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 79,916,478 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 79,916,478 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 49.8728 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 49.8728 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长兼总经理薛蕾先生主持，会议采取 现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的召集、召开程序、表决 程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 ...