证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-106 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经审核，监事会认为：公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法 律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司 2023 年第三季 度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的各项规 定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司 2023 年第三季度 经营管理和财务状况等事项；未发现参与公司 2023 年第三季度报告编制和审议 的人员有违反保密规定或损害公司利益的行为。 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九 次会议于 2023 年 10 月 27 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: 上海智丰明源关音体服分享限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人于延国,已充分了解并同意由提名人上海晶丰明源半导 体股份有限公司董事会提名为上海晶丰明源半导体股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立 董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海晶丰明源半导 体股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上会计、财务 等履行独立董事职责所必需的工作经验。 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定: (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会 关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟 姐妹 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年 10 月 30 日 监事会关于 2022 年第二期限制性股票激励计划预留 授予部分第一个归属期归属名单的核查意见 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 （以下简称"《监管指南》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规及规范性文件和《上海晶丰明源半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定对公司 2022 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予部分第一个 归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 本次拟归属的 7 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》《监管 指南》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的 激励对象范围，其作 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为上海晶丰明源半导体股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，在审阅公司第三届董事会第九次会议相关事 项后，依据客观公正的原则，基于独立判断的立场，本着审慎负责的态度，对会 议审议的议案发表了如下独立意见： 一、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 我们认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法 律、法规、规范性文件和公司《募集资金管理办法》的规定，不存在变相改变募 集资金投向和损害股东利益特别是中小股东利益的情形。在不影响募集资金投资 项目正常实施的情况下，合理利用募集资金进行现金管理，有利于提高公司的资 金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取更多回报。 ...

上海君澜律师事务所 关于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2022 年第二期限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期符合归属条件相关事项 之 法律意见书 二〇二三年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 2022 年第二期限制性股票激励计划 （二）本所已得到晶丰明源如下保证：晶丰明源向本所律师提供了为出具 本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文 件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实； 且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、 2 上海君澜律师事务所 法律意见书 误导、疏漏之处。 预留授予部分第一个归属期符合归属条件相关事项之 法律意见书 致：上海晶丰明源半导体股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海晶丰明源半导体股份 有限公司（以下简称"公司"或"晶丰明源"）的委托，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-107 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资 项目（以下简称"募投项目"）进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超 过人民币 3,000.00 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型投 资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存 款、收益凭证等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，授权自董事会审 议通过之日起 12 个月内有效。 董事会授权公司总经理在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相 关合同文件，具体事项由公司财务部负责实施。公司独立董事发表了明确同意的 独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-109 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 券交易所科创板独立董事任前培训证明，其任职资格和独立性尚需经上海证券交 易所审核无异议后方可提交股东大会审议。 三、独立董事意见 独立董事认为：公司董事会补选独立董事候选人的提名程序符合《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司 章程》的相关规定，经审阅独立董事候选人于延国先生的简历，并对其工作经历 情况进行了解，未发现其存在法律法规中规定的不得担任上市公司独立董事的情 形，独立董事候选人符合独立性要求。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关于独立董事辞职的情况 近日，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到 了独立董事赵歆晟先生的辞职报告。赵歆晟先生因个人原因申请辞去公司第三届 董事会独立董事及相关董事会专门委员会委员的职务。 ...

提名人上海晶丰明源半导体股份有限公司董事会,现提名于 延国为上海晶丰明源半导体股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任上海晶丰明源半导体股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与上海晶丰明源半导体股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如 下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上会计、财务等 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得上海证券交易所科创板独立 董事任前培训证明。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、被提名人具 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-105 上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 经与会董事表决，审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于<公司 2023 年第三季度报告>的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 （二）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 为提高资金使用效率，增加股东回报，在确保不影响募集资金项目建设和募 集资金使用计划，并有效控制风险的前提下，公司拟使用最高不超过人民币 3,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。 公司独立董事对该议案发表了同意意见。 上海晶丰明源半导体股份有限公司 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-108 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2022 年第二期限制性股票激励计划预留授予第一个 归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：2,280 股 归属股票来源：向激励对象定向发行的上海晶丰明源半导体股份有限公 司（以下简称"公司"）人民币 A 股普通股股票 一、公司 2022 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）批 准及实施情况 （一）本激励计划方案及履行的程序 1、本激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：本激励计划草案中拟授予激励对象的限制性股票数量为 23.00 万股，占本激励计划草案公布日公司股本总额 6,290.3780 万股的 0.37%。 其中，首次授予限制性股票 18.75 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总 额 6,290.3780 万股的 0.30%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 81.52%； 预留 4. ...