国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于 无锡奥特维科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 电话: (8621) 5234-1668 传真: (8621) 5234-1670 网址：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 致：无锡奥特维科技股份有限公司 无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股 东大会现场会议于 2024 年 9 月 6 日 14 点 30 分在无锡市新吴区新华路 3 号行政 楼 6 楼会议室 1 召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公司 的委托，指派杜佳盈律师、赵逸雯律师（以下简称"本所律师"）出席会议并见 证。现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》和 《无锡奥特维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法 律意见书。 本所律师 ...

重要内容提示： 被担保人名称：均系无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称 "公司"）合并报表范围内子公司，无锡奥特维智能装备有限公司（以 下简称"智能装备"）、无锡松瓷机电有限公司（以下简称"松瓷机 电"）、无锡奥特维旭睿科技有限公司（以下简称"旭睿科技"）、 无锡奥特维科芯半导体技术有限公司（以下简称"科芯技术"）、无 锡奥特维光学应用有限公司（以下简称"光学应用"）、无锡立朵科 技有限公司（以下简称"立朵科技"）、无锡普乐新能源有限公司（以 下简称"无锡普乐"）、无锡奥特维智远装备有限公司（以下简称"智 远 装 备 " ） 、 奥 特 维 （ 马 来 西 亚 ） 有 限 公 司 (AUTOWELL(MALAYSIA)SDN.BHD.)（以下简称"AUTOWELL（马来西亚）"）， 均系公司的控股子公司。无锡奥特维供应链管理有限公司（以下简称 "供应链公司"）、普乐新能源（蚌埠）有限公司（以下简称"普乐 新能源"）、奥特维（新加坡）有限公司（Autowell (Singapore) PTE. LTD.）（以下简称"Autowell (新加坡)"）、奥特维（日本）有限公 证券代码：688516 证券简称：奥特维 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2024-088 转债代码：118042 转债简称：奥维转债 无锡奥特维科技股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、 证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 6 日召开 2024 年第二次临时股东大会，选举产生了公司第四届 董事会成员及第四届监事会非职工代表监事。2024 年 8 月 20 日，公 司召开 2024 年第一次职工代表大会，选举产生公司第四届监事会职 工代表监事，与股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第 四届监事会。 2024 年 9 月 6 日，公司召开第四届董事会第一次会议，选举产 生公司第四届董事会董事长及董事会各专门委员会委员并聘任公司 高级管理人员、证券事务代表；同日，公司召开第四届监事会第一次 会议，选举产生公司第四届监事会主席。具体情况如下： 一、第四届董事会组成情况 （一）董事长：葛志勇先生 （二）非独立董事 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2024-087 转债代码：118042 转债简称：奥维转债 无锡奥特维科技股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事 会第一次会议于 2024 年 9 月 6 日召开。本次会议由陈霞女士主持， 应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召集和召开程序符合相关 法律、法规、部门规章、规范性文件和公司管理制度的有关规定，会 议决议合法、有效。 经与会监事认真审议并表决，一致通过了《关于选举公司第四届 监事会主席的议案》，与会监事选举陈霞女士担任第四届监事会主席， 任期自第四届监事会第一次会议审议通过之日起至第四届监事会届 满之日止。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，回避 0 票。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于完成董事会 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2024-086 转债代码：118042 转债简称：奥维转债 无锡奥特维科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更自 2024 年 1 月 1 日起开始执行。本次会计政 策变更是公司按照国家统一的会计制度要求进行的变更，无需提交公 司董事会和股东大会审议。 2、变更前后公司采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则— —基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会 计准则解释公告及其他相关规定，公司按照履行对产品质量保证形成 的现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债初始计量，并在资产负 债表日对预计负债的账面价值进行复核，在利润表中的"销售费用" 项目列示。 本次会计政策变更后，公司将《应用指南 2024》中明确的"关于 保证类质保费用的列报"规定，计提保证类质保费用时借记"主营业 务成本"，贷记"预计负债"。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁 布 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2024-089 转债代码：118042 转债简称：奥维转债 无锡奥特维科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 6 日 （二） 股东大会召开的地点：无锡市新吴区新华路 3 号行政楼 6 楼会议室 1 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 91 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 91 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 165,093,838 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 165,093,838 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 52.51 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量 ...

（一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如 适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所 自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职 或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通 知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任 职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 无锡奥特维科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人无锡奥特维科技股份有限公司董事会，现提名孙新卫为无锡奥 特维科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已书面同意出任无锡奥特维科技股份有限公司第 四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与无锡奥特维科技股份有限公司之间不 存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人无锡奥特维科技股份有限公司董事会，现提名薄煜明为无锡奥 特维科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已书面同意出任无锡奥特维科技股份有限公司第 四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与无锡奥特维科技股份有限公司之间不 存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉 建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》 等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及 从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管 理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 董事会提名委员会 无锡奥特维科技股份有限公司 董事会提名委员会 2024 年 8 月 8 日 关于第四届董事会独立董事候选人的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一规范运作》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的相关规定，无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会提名委员会对拟提交公司董事会审议的《关于董事会换届选举暨提 名第四届董事会独立董事候选人的议案》进行了审阅，对独立董事候选人的简历 和相关资料进行了审查，发表如下审查意见： 经审查薄煜明先生、孙新卫先生、杨建红先生的个人履历等相关资料，未发 现其存在《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号一规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《公司 章程》中规定的不得担任科创板上市公司董事、独立董事的情形：其最近 36 个 月未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，亦未有被中国 证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况，不存在因涉嫌犯罪被司法机关 立案侦查或者涉嫌 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人薄煜明，已充分了解并同意由提名人无锡奥特维科技股份有限公 司董事会提名为无锡奥特维科技股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响 本人担任无锡奥特维科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明 并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理 等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如 适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所 自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职 或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通 知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任 ...