深圳市联赢激光股份有限公司 章 程 2023 年 11 月 | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 37 | | 第一节 | 监事 37 | | 第二节 | 监事会 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | 第二节 | 内部审计 44 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

二、关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合 归属条件的独立意见 我们认为，根据公司《激励计划》的相关规定，公司 2021 年限制性股票激 励计划预留授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 42 名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为 5.94 万股。本 次归属安排和审议程序符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律 监管指南》等法律法规、规范性文件的相关规定，不存在损害公司及股东利益的 情形。综上，全体独立董事一致同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记。 深圳市联赢激光股份有限公司 独立董事：张庆茂、郑荣富、李向宏 2023 年 11 月 14 日 1 深圳市联赢激光股份有限公司独立董事关于公司 第四届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规和规范性文件及 公司的《公司章程》等制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判 断立场，认真阅读了相关资料，现对公司于 2023 年 11 月 14 日召 ...

证券代码：688518 证券简称：联赢激光 公告编号：2023-055 深圳市联赢激光股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 30 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市龙岗区宝龙街道宝龙三路 4 号宝捷讯工业园联赢激光办公 楼二楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 30 日 至 2023 年 11 月 30 日 股东大会召开日期：2023年11月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统 ...

证券代码：688518 证券简称：联赢激光 公告编号：2023-054 深圳市联赢激光股份有限公司 关于调整第四届董事会审计委员会委员的公告 2023 年 11 月 15 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 11 月 14 日 召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整第四届董事会审计委 员会委员的议案》。 为完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，充分发挥专门 委员会在上市公司治理中的作用，根据中国证券监督管理委员会颁布并于 2023 年 9 月 4 日生效实施的《上市公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会成员 应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 因此，公司董事会调整了第四届董事会审计委员会成员，公司董事兼总经理 贾松先生不再担任审计委员会委员，由公司副董事长牛增强先生担任审计委员会 委员，与郑荣富先生（主任委员）、李向宏先生共同组成公司第四届董事会审计 委员会，牛增强先生担任审计委员会委员任期自本次董事会审 ...

（一）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。 证券代码：688518 证券简称：联赢激光 公告编号：2023-050 深圳市联赢激光股份有限公司 第四届监事会第二十次会议决议公告 公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十次 会议于2023年11月14日上午以现场与通讯表决结合的方式召开，应到监事3人， 实到监事3人。会议的召集召开符合法律法规和公司章程规定。经与会监事审议， 一致同意通过如下决议： 二、监事会会议审议情况 经与会监事讨论，审议通过了如下议案： 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 （二）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二 个归属期符合归属条件的议案》。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 特此公告。 深圳市联赢激光股份有限公司监事会 2023年11月15日 ...

北京市天元律师事务所 关于深圳市联赢激光股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予第二个归属期归属条件成就及 作废部分限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于深圳市联赢激光股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予第二个归属期归属条件成就及 作废部分限制性股票的 法律意见 京天股字（2021）第 202-7 号 致：深圳市联赢激光股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市联赢激光股份有限 公司（以下简称 "公司"）委托，担任公司 2021 年限制性股票激励计划（以下 简称"本次激励计划"）的专项中国法律顾问并出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的规定及本法律意见出 具日以前已经发生或者存在的事实， ...

深圳市联赢激光股份有限公司 监事会关于 2021 年限制性股票激励计划 预留授予第二个归属期归属名单的核查意见 2023 年 11 月 14 日 深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法 规及规范性文件和《深圳市联赢激光股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预 留授予激励对象第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 本激励计划预留授予的激励对象共 43 名，其中，预留授予的激励对象王龙 龙于 2022 年因执行职务身故，根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》 第十四章第二部分"激励对象个人情况发生变化的处理"的规定，公司薪酬委员 会决定其已获授的 3,000 股限制性股票由其指定的财产继承人或法定继承人代 为持有，并按照身故前本激励计划规定的程序进 ...

证券代码：688518 证券简称：联赢激光 公告编号：2023-049 深圳市联赢激光股份有限公司 第四届董事会第二十二次会议决议公告 本次会议经与会董事认真审议并表决，一致通过了如下事项： （一）审议并通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 该议案无需提交股东大会审议。 （二）审议并通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归 属期符合归属条件的议案》。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十二次会议 （以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 14 日在公司会议室以现场与通讯表决相结合 的方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 10 日以书面及邮件等方式送达至公司全体董事。 本次会议由公司董事长韩金龙召集和主持；会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。本次 会议的召 ...

重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：5.94 万股 归属股票来源：向激励对象定向发行的深圳市联赢激光股份有限公司（以 下简称"公司"）人民币 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 证券代码：688518 证券简称：联赢激光 公告编号：2023-052 深圳市联赢激光股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：600.00 万股，其中首次授予限制性股票 578.70 万股，预 留授予限制性股票 21.30 万股。 （3）授予价格（调整后）：7.19 元/股 （4）激励人数：首次授予 314 人，预留部分授予 48 人 （5）具体的归属安排如下： 首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示： | 归属安排 | 归属期间 | | 归属比例 | | --- | --- | --- | --- | | ...

关于变更公司注册资本、修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 11 月 14 日 召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本并修订 <公司章程>的议案》。由于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期所有股份已完成归属，公司注册资本变更。同时，根据《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司章程指引》等相关法律法规和规范性文件的规定，拟对 《公司章程》中相关内容进行修订。具体情况如下： 证券代码：688518 证券简称：联赢激光 公告编号：2023-053 深圳市联赢激光股份有限公司 合公司变更注册资本实际情况，现拟对《公司章程》中相关内容进行修订，主要 修订内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 原第六条 公司注册资本为人民币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | | 337,292,475 元。 | 338,982,49 ...