思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 交易对方应当配合公司履行相应的审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人及关联交易认定 1 第一条 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）为保 证与各关联人发生之关联交易的公允性、合理性，完善公司法人治 理结构，促进公司规范运作，更好地保护全体股东特别是中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）等法律、法规、规范性文件及《思瑞浦微电子科技（苏州） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标， 损害公司利益。 第三条 公司在审议交易与关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状 况和交易对方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交 易的必要性、合理性和对上市公司的影响，根据充分的定价依据确 定交易价格。重点关注是否存在交易标的权属不清、交易对方履约 能力不明、交易价格不公允等 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 1 的行政处罚； 采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标等公开选聘方式的，应当通 过公司官网等公开渠道发布选聘文件，选聘文件应当包含选聘基本 信息、评价要素、具体评分标准等内容。同时应当确定选聘文件发 布后会计师事务所提交应聘文件的响应时间，确保会计师事务所有 充足时间获取选聘信息、准备应聘材料。选聘结果应当及时公示， 公示内容应当包括拟选聘会计师事务所和审计费用。 2 (七) 符合国家法律法规、规章或规范文件要求的其他条件。 第五条 下列机构或人员可以向董事会提出聘请会计师事务所的议案： (一) 董事会审计委员会； (二) 1/3以上（含）的董事。 第六条 审计委员会在选聘会计师事务所时应当切实履行如下职责： (一) 按照董事会的授权制定选聘会计师事务所的政策、流程及相关 内部控制制度； (二) 提议启动选聘会计师事务所相关工作； (三) 审议选聘文件，确定评价要素和具体评分标准，监督选聘过程； (四) 提出拟选聘会计师事务所及审计费用的建议，提交决策机构决 定； (五) 监督及评估会计师事务所审计工作； ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应 当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委员会委员在任期内进行 调整。 第七条 提名委员会因委员不再担任公司董事、辞职、免职或其他原因，导 致人数不足三人时，董事会应当根据本细则规定补足委员人数，补 充委员的任职期限截至该委员担任董事的任期结束。 第三章 职责权限 1 第一条 为规范思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的选任，完善公司治理结构根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《思瑞浦微电子科技（苏州）股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特 设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，向 董事会报告工作。 第三条 公司提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举 ...

公司违反前款规定委派、聘任总经理及其他高级管理人员，该委派 或者聘任自始无效。总经理及其他高级管理人员在任职期间出现前 款情形的，公司解除其职务。 上述期间，应当以公司董事会、股东会等有权机构审议董事、总经 理及其他高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。 2 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第二章 总经理的任免 1 第一条 为完善思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，保证公司总经理及其他高级管理人员规范运作，提 高工作效率、确保总经理有效行使其职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《思瑞浦微电子科技（苏州）股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他的有关法律、法 规规定，制订本细则。 第二条 公司依法设置总经理一名，总经理主持公司日常经营活动和管理工 作组织，负责组织实施董事会决议，对董事会负责。 第三条 公司设置其他高级管理人员若干名，协助总经理工作。其他高级管 理人员是指公司副总经理、董事会秘书、财务负责人等董事会认定 的高级管理人员。 第四条 总经理及其他高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第二章 人事管理 第一条 为加强思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）及子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维 护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《思 瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司直接或间接持有其 50%以上股份，或者 持有其股份在 50％以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成， 或者通过协议或其他安排等方式实际控制的公司。 第三条 公司以其持有的出资份额或协议安排，依法对子公司享有资产收益、 重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利，主要通过向子公司 委派董事、监事、高级管理人员和日常监管两条途径行使股东权利， 并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 公司各职能部门根据公司内部控制制度，对子公司的经营、财务、 组织、人事工作等进行指导、管理 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。公司董事会成员中的职工代表可以 成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经 验，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计工作，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告 中应当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说 明。 审计委员会认为必要的，可以聘请中介机构提供专业意见，有关费 用由公司承担。 第三章 职责权限 2 第七条 审计委员会因委员不再担任公司董事、辞职、解任或其他原因，导 致人数不足三人时，董事会应当根据本细则规定补足委员人数，补 充委员的任职期限截至该委员担任董事的任期结束。 第八条 公司内部审计部门负责向审计委员会提供所需公司财务、内控相关 资料。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第九条 审计委员 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露的基本原则和一般要求 第一节 信息披露的基本原则 第四条 公司、相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披 露信息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 董事、高级管理人员对公告内容存在异议的，应当在公告中作出相 应声明并说明理由。 第五条 公司、相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有事 实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。 1 第一条 为加强思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息管理，确保对外信息披露工作的真实、准确、完整与及时，保 护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《思瑞浦微电子科技（苏州） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结 ...

对外投资管理制度 第一章 总则 公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加或 减少的行为也适用于本制度。 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 上述对外投资不包含公司购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与经营相关的资产购买或处置行为，但资产置换中涉及购买、出售此 类资产的，仍包括在内。 本制度所指"交易"特指对外投资事项。 1 第一条 为规范思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资行为，降低对外投资风险，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等相关法律法规和《思瑞浦微电子科技（苏州）股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司的具体情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司及公司全资子公司、控股子公司及其 他受公司直接或间接控制的附属公司或企业(以下合称"子公司")在境 内外以现金、实物资产、无形资产等进行的各种形式的投资活动（购买低 风险银行理财产品的除外），对外投资包括以下情形： (一) 独资或与他人合资新设企业的股权投资； (二) 部分或全部收购其他境 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 董事会秘书具体负责公司内幕信息的日常管理工作，董事会办公室是公 司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 署书面确认意见。 公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第一条 为进一步规范思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公 平原则，保护广大投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《思瑞 浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 内幕信息管理工作的主要 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 公司董事、高级管理人员不得开展以公司股票为标的证券的融资融券交 易。 第二章 股份变动规则 第一条 为加强对思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理及监督，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第8号——股份变动管理》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及业务规则和《思 瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指 ...