会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备中国证券监督管理委员会、国家 行业主管部门规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和条 件； （二）具有固定工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控 制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定， 具有良好的执业质量记录和社会声誉； （六）负责公司财务报表审计工作及签署公司审计报告的注册会计 师近三年没有因证券期货违法执业受到注册会计师监管机构的行政 处罚； （七）符合国家法律法规、规章或规范文件要求的其他条件。 1 第一条 为进一步规范思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称 "公司"）选聘会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 章程 2024 年 3 月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第九章 | 通知和公告 36 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 37 | | 第十一章 | 修改章程 40 | | 第十二章 | 附则 41 | 第一章 总则 公司在江苏省市场监督管理局注册登记，取得统一社会信用代码为 91320000593916443C 的《营业执照》。 3 第一条 为维护思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）和其他相关法律、法规和规范性 文件的规定，制定本章程。 第二条 公司系依照 ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2024-031 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 第三届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会第二十八次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 29 日在公司会议室 以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件 方式送达全体董事。本次会议应参加董事 9 名，实际参加董事 9 名。本次会议由 董事长 ZHIXU ZHOU（周之栩）主持，公司监事和高级管理人员列席本次会议。 会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》和《思瑞浦微电子科技（苏州） 股份有限公司章程》等相关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<董事会2023年年度工作报告>的议案》 报告期内，公司董事会按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板 ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2024-035 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月 29日召开了公司第三届董事会第二十八次会议，全票同意审议通过了《关于修订 <公司章程>的议案》。现将相关内容公告如下： 一、本次变更注册资本的情况 2020 年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期归属限制性股票 304,386 股，该部分股票已于 2024 年 1 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司完成登记。 基于公司股本变动的情况，公司拟对《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）进行如下修订： | 修订前 | | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 1 ...

海通证券股份有限公司关于 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意思瑞浦 微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2020]1824 号）核准，思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"上 市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票 2,000.00 万股，每股面值 人民币 1 元，每股发行价格人民币 115.71 元，募集资金总额为人民币 231,420.00 万元，扣除发行费用后，实际收到募集资金为人民币 215,229.86 万元。上述资金 于 2020 年 9 月 15 日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予 以验证并出具普华永道中天验字(2020)第 0818 号验资报告。公司募集资金总额 扣除所有股票发行费用（包括不含增值税承销保荐费用以及其他发行费用）后的 净额为人民币 214,574.66 万元。 经中国证监会《关于同意思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]562 号）核准，公司向特定对象发 ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2024-038 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 19 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区张东路 1761 号（创企天地）2 号楼 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 19 日 至 2024 年 4 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 1 股东大会召开日期：2024年4月19日 本次股东大会采用的网络投票 ...

海通证券股份有限公司关于 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为思瑞浦 微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"思瑞浦"或"公司"）持续督导保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对思瑞浦2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2020 年 8 月 18 日签发的《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票 注册的批复》（证监许可[2020]1824 号），公司获准向境内投资者首次公开发行人 民币普通股 20,000,000 股，每股发行价格为人民币 115.71 元，股款以人民币缴足， 募集资金总额为人 ...

公司代码：688536 公司简称：思瑞浦 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公 司章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》等公司内部制度的有关规定，我 们作为思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会审计委员会委员，现将我们在2023年度的工作情况汇报如下： 一、审计委员会的基本情况 公司第三届董事会审计委员会成员分别为罗妍女士，ZHIXU ZHOU（周之栩） 先生和朱光伟先生，其中具有会计专业资格的罗妍女士任主任委员（召集人）。 公司审计委员会各成员均具备胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经验， 委员中独立董事的比例超过1/2，符合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》 等制度的要求。 二、审计委员会会议召开情况 2023年度，董事会审计委员会共召开6次会议，全体委员均亲自出席会议， 具体情况如下： | 召开时间 | 会议届次 | 议案名称 | | --- | --- | ...

一、募集资金基本情况 1、首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 18 日签发的证监许可 [2020]1824 号文《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》，公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股 20,000,000 股，每股发行价格为人民币 115.71 元，股款以人民币缴足，计人民 币 2,314,200,000.00 元。公司共计支付承销保荐费用含增值税金额计人民币 161,901,432.00 元（不含增值税金额为人民币 152,737,200.00 元），扣除此项承 销保荐费用含增值税金额后，实际收到募集资金计人民币 2,152,298,568.00 元， 存入募集资金专户，上述资金于 2020 年 9 月 15 日到位，业经普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了普华永道中天验字(2020)第 0818 号 验资报告。公司募集资金总额扣除所有股票发行费用（包括不含增值税承销保荐 费 用 以 及 其 他 发 行 费 用 ） 人 民 币 168,453,425.35 元 后 的 净 额 为 人 民 币 ...