上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 预案（修订稿） 二〇二三年十二月 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案 公司声明 一、公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并确认不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整性 承担个别和连带的法律责任。 二、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化， 由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险，由 投资者自行负责。 三、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明， 任何与之相反的声明均属不实陈述。 四、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 五、本预案所述事项并不代表审核、注册部门对于本次向不特定对象发行可 转换公司债券相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预案所述本次向不 特定对象发行可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所发行 上市审核并报经中国证监会注册。 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-066 上海正帆科技股份有限公司 关于 2021 年第二期股票期权激励计划第二个行权期 行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●股票期权拟行权数量：3,042,600份 （一）股票期权激励计划方案及履行程序 公司于2021年11月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司2021年第二期 股票期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予972.00万份股票期权。其中 首次授予部分合计向10名激励对象授予922.00万份股票期权，行权价格为每股 22.00元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权 或注销完毕之日止，最长不超过48个月。 公司于2021年11月8日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次 会议，并于2021年11月24日召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于 公司<2021年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 1 <2021年第二期股票期权激励 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 上海正帆科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划 第二个行权期行权条件成就 的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二零二三年十二月 致：上海正帆科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受上海正帆科技股份有限 公司（以下简称"正帆科技"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、行政法规、 部门规章和规范性文件以及《上海正帆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《上海正帆科技股份有限公司 2021 年 ...

募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 上海正帆科技股份有限公司 容诚专字[2023]200Z0811 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 4-7 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2023]200Z0811 号 上海正帆科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海正帆科技股份有限公司（以下简称正帆科技）董事会编 制的截至 2023 年 11 月 30 日的《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供正帆科技为向不特定对象发行可转换公司债券之目的使用， 不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为正帆科技年度报告必备的文 件，随其他文件一起报送并对外披露。 二、 董事会的责任 三、 注册会计师的责任 我们的责任是对正帆科技董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 四、 工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-068 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 5 日召开第 三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议，2023 年 5 月 26 日 召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公 司债券预案的议案》等相关议案。公司于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会 第二十五次会议、第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司向不特 定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等相关议案，对本次向不 特定对象发行可转换公司债券预案进行了修订。 《上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修 订稿）》及相关文件于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露， 敬请广大投资者注意查阅。 本次修订的向不特定对象发行可转换公司债券预案披露事项不代表审核、 注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，修订后的预案所 述本次发行相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所发行上市审核并报经中 国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 ...

上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十一次会 议于 2023 年 12 月 8 日以现场方式在公司会议室召开，本次会议通知于 2023 年 12 月 5 日以电话和邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事三名，实到监事 三名，会议由监事会主席周明峥召集和主持，符合《公司法》和《上海正帆科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，会议决议合法、有效。 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-065 上海正帆科技股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： 1.审议通过《关于公司 2021 年第二期股票期权激励计划第二个行权期行权 条件成就的议案》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避 0 票。 公司监事会对激励对象名单进行核查后，认为其作为激励对象的行权资格合 法有效，各激励对象个人层面绩效考核结果 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-063 上海正帆科技股份有限公司 关于控股股东提前终止减持计划并承诺未来一年 内不再减持暨权益变动比例达到 1%的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东風帆控股有限公司（以下简称"風帆控股"）持有公司股份 53,288,760 股，占 公司总股本比例为 19.11%（以该减持计划出具日总股本 278,821,040 股计算）。 上述股份均为公司首次公开发行前取得股份，已于 2023 年 8 月 21 日上市流通。 减持计划的实施结果情况 公司于 2023 年 8 月 22 日披露了《控股股东大宗交易减持股份计划公告》 （公告编号：2023-048），風帆控股拟通过大宗交易方式减持股份数量不超过 4,182,315 股，即不超过公司总股本的 1.50%（以该减持计划出具日总股本 278,821,040 股计算）。公司于 20 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-062 上海正帆科技股份有限公司 关于 2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期 自主行权结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次行权数量： 上海正帆科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）2021 年第二期股票 期权激励计划第一个行权期可行权数量为 3,042,600 股，行权期为 2022 年 12 月 19 日至 2023 年 12 月 1 日。截至 2023 年 11 月 7 日，累计行权并完成股 份过户登记数量为 3,042,600 股，占本次可行权总量的 100%。 本次行权股票上市流通时间： 公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2 日）上市交易。 一、本次股票期权行权的决策程序及行权情况 1、本激励计划的决策程序及信息披露情况 公司于 2021 年 11 月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司 2 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 上海正帆科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-006 特定对象调研 分析师会议 投资者关系 □媒体采访 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 华安基金 申万证券 太平资产 平安基金 长城基金 东吴证券 中航证券 兴业基金 国海证券 民生基金 国信基金 泰康资产 方正证券 博时基金 财通基金 浦银安盛 东方基金 中信证券 宝盈基金 德邦证券 参与单位名 长盛基金 交银施罗德 华夏基金 华福证券 华西证券 称及人员姓 华泰保兴 长安基金 财通证券 东吴基金 东证资管 名 宏利基金 泰康基金 银华基金 申万菱信 天弘基金 国泰基金 鹏华基金 广发证券 东海基金 易方达基金 长江证券 中信保诚 农银汇理 富国基金 以及线上参与公司2023年第三季度业绩说明会的投资者 2023年10月、2023年11月3日 时间 公司现场会议、电话会议、价值在线（https://www.ir-online.cn/） ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 重要内容提示： 单位：元 币种：人民币 2023 年第三季度报告 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 第三季度财务报表是否经审计 一、 主要财务数据 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------|------------------|-----------------------------------------|------------------------|-----------------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期 \n比上年同 期增减变 动幅度 (%) | 年初至报告期末 | 年初至报告 \n期末比上年 同期增减变 动幅度 (%) | | 营业收入 | 1,066,453,953.00 | 23.89 | 2,410,895,100.75 33.65 | | | 归属于上市公司股东 的净利润 ...