深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 独立董事，2024 年任职期间，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规及《深圳惠泰医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《深圳惠泰医疗器械股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定 和要求，始终坚持诚信、勤勉、尽职的原则，充分履行独立董事的职责，切实维 护公司和股东的利益，积极推动董事会规范运作和公司治理水平的提升。现将本 人 2024 年度履职的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 肖岳峰，1963 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工学学士、法 学学士，于 1989 年取得中华人民共和国律师资格证书，法学教授。曾任桂林电 子工业学院财经与法律系系主任、学院副院长、桂林电子科技大学副校长；2009 年 8 月至 2017 年 1 月任桂林理工大学副校长；2011 年 12 月至 2023 年 3 月任桂 林理工大学教授 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 | 董事姓名 | 董事会次 | 亲自出席次 | 委托出席 | 缺席次 | 是否连续两次未 | 列席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 数 | 数 | 次数 | 数 | 亲自出席会议 | 大会次数 | | 夏立军 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | 3 | 2024 年度，本人作为独立董事，本着勤勉尽责的态度，出席会议并认真审 阅了公司提供的各项会议材料，积极参与各议案的讨论，最大限度发挥专业知识 和工作经验优势，提出合理的意见和建议。同时独立、客观地行使表决权，对董 事会审议的各项议案均投了赞成票。 夏立军，1976 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士学 历。2006 年 7 月至 2011 年 3 月历任上海财经大学会计学院讲师、硕士生导师、 教授、博士生导师；2011 年 3 月至今任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、 博士生导师。现兼任中国审计学会理事、教育部会计学专业教学指导委员会委员， 并兼任多家公司独立董事。2019 年 11 月至今 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 独立董事，2024 年任职期间，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规及《深圳惠泰医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《深圳惠泰医疗器械股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定 和要求，始终坚持诚信、勤勉、尽职的原则，充分履行独立董事的职责，切实维 护公司和股东的利益，积极推动董事会规范运作和公司治理水平的提升。现将本 人 2024 年度履职的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙乐非，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。清华大学基础 科学（数学和物理）学士，美国约翰斯·霍普金斯大学医学院（The Johns Hopkins University）神经科学系硕士研究生。现任晨壹投资合伙人，医疗行业投资和管 理负责人；曾任 General Atlantic 基金大中华地区医疗行业负责人、董事总经理， 华泰医疗产业 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或个人的影响。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。 公司根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略与投资等专门 委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担 任召集人。 第一条 为进一步完善深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地 维护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳惠泰医疗器械股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所 聘的公司及其主要 ...

公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由公司、实施 募投项目的公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及 实施募投项目的公司应当视为共同一方。 监管协议在有效期届满前因保荐机构、独立财务顾问或商业银行变更等 原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签 订新的协议。 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二章 募集资金的存储 第五条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金专用 账户（以下简称"募集资金专户"）存储管理。设立募集资金专户事宜 由公司董事会批准，并在公司申请募集资金时，将该账户的设立情况及 材料报相关证券监管部门备案。募集资金专户不得存放非募集资金或用 1 第一条 为规范深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的存储、使用与管理，提高募集资金的使用效率和效益，保障募集资金 的安全，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 独立董事，报告期内，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规及《深圳惠泰医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《深圳惠泰医疗器械股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，始终 坚持诚信、勤勉、尽职的原则，充分履行独立董事的职责，切实维护公司和股东 的利益，积极推动董事会规范运作和公司治理水平的提升。现将本人 2024 年度 履职的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 朱援祥，1963 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，焊接专业博士 学历。1988 年 7 月至 2001 年 7 月就职于武汉水利电力大学机械系，先后担任讲 师、副教授；2001 年 7 月至 2023 年 9 月，任武汉大学动力与机械学院副教授。 2019 年 11 月至今担任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性情况的说明 2024 年度，本人作 ...

第二章 会议的召集与通知 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第五条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或不履行职务 时，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或不履行职务时，由 过半数的董事共同推举的一名董事主持。 第六条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者审计委员 会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日 内，召集和主持董事会会议。 第七条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：书面通知、传真、电子 邮件送达方式；通知时限为会议召开五日前。 情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或 者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明， 并在会议记录中予以载明。经全体董事一致同意，董事会会议的提 前通知期限可以被豁免。 口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）、（三）项内容， 以及情况紧急需要尽快召开董事会临时会议的说明。 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第九条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、 地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召 开日之前三日发出书面 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证 监会派出机构和上海证券交易所（以下简称"证券交易所"），说 明原因并公告。 1 第一条 为了规范深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）的 行为，保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司股东会规则》等相关法律、行政法 规、部门规章和其他规范性文件以及《深圳惠泰医疗器械股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本议 事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳惠泰医疗器械 股份有限公司章程》等相关规定，现将会计师事务所 2024 年度履职情况和评估 情况汇报如下： 一、 2024 年年审会计师事务所基本情况 (一) 资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 关于会计师事务所 2024 年度履职情况评估报告 (二) 执业记录 1、基本信息 项目合伙人及签字注册会计师：王法亮 ...

公司代码：688617 公司简称：惠泰医疗 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 深圳惠泰医疗器械股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变 ...