证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-050 云鼎科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开第十一届董 事会第八次会议，审议通过了《关于召开云鼎科技股份有限公司 2024 年第一次 临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 1 月 16 日召开公司 2024 年第一次临时 股东大会（"本次股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公司章程》等规定。 4.会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 16 日（星期二）15：00，会期半天。 （2）网络投票时间：2024 年 1 月 16 日（星期二）。 其中：通过深圳证券交 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-048 云鼎科技股份有限公司 第十一届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于收购控股子公司北斗天地股份有限公司部分少数股东 股权的议案》 为进一步优化 公 司 资产质量，提高公司盈利能力 ， 公 司 拟 以现金 127,813,324 元收购控股子公司北斗天地股份有限公司合计 26.9948%的少数股 权。 详情请见公司同日披露的《关于收购控股子公司北斗天地股份有限公司部 分少数股东股权的公告》（公告编号：2023-049）。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于召开云鼎科技股份有限公司2024年第一次临时股东大 会的议案》 公司定于 2024 年 1 月 16 日（星期二）下午 3:00 在济南市工业南路 57-1 号 高新万达 J3 写字楼公司二楼会议中心，以现场投票和网络投票相结合的方式召 开公司 2024 年第一次临时股东大会，审议公司 2023 年 A 股限制性股票激 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-047 特此公告。 云鼎科技股份有限公司董事会 2023年12月25日 关于公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 获得山东能源集团有限公司批复的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于近日收到《山东能源集团有限公司 关于云鼎科技股份有限公司实施 2023 年限制性股票激励计划的批复》（山能集 团函〔2023〕115 号），主要内容如下： 同意公司实施 2023 年 A 股限制性股票激励计划。公司应按照国务院国资委、 财政部印发的《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发 分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问 题的通知》(国资发分配〔2008〕171 号)以及《上市公司股权激励管理办法》 （中国证券监督管理委员会令第 126 号）和《山东省人民政府办公厅关于推进 省属企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁政办字〔2018〕225 号）等有关规 定，建立健全股权激励的相关规章制度，完善决策审批程 ...

云鼎科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动情况 公司股票于 2023 年 12 月 8 日、2023 年 12 月 11 日、2023 年 12 月 12 日连 续 3 个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《深圳证券交易所股票 上市规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实的情况说明 针对公司股票交易异常波动，公司董事会通过电话、现场问询等方式，对 公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事及高级管理人员就相关问题进行 了核实，现将有关情况说明如下： 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-046 3．公司近期生产经营情况正常，公司经营情况及内外部经营环境未发生重 大变化。 4．截至本公告日，公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披 露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。 1 1．公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2．公司注意到近日市场对"多模态、AI 大模型"等相关概念较为关注， 有媒体和投资者将公司列入" ...

中信建投证券股份有限公司 关于山东能源集团有限公司免于发出要约收购云鼎 暨持续督导总结报告 财务顾问 二〇二三年十一月 科技股份有限公司之2023年第三季度持续督导意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"财务顾问"） 接受山东能源集团有限公司（以下简称"山能集团"或"收购人"）委托，担任 山能集团免于发出要约收购云鼎科技股份有限公司（以下简称"云鼎科技"或"公 司"或"上市公司"）的财务顾问。依照《中华人民共和国证券法》《上市公司收 购管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，作为本 次收购的收购方财务顾问，持续督导期自云鼎科技公告《云鼎科技股份有限公司 收购报告书》（以下简称"《收购报告书》"）之日起至收购完成后的 12 个月止（即 从 2022 年 11 月 2 日至本次收购完成后的 12 个月止）。 （二）本次收购过程中履行报告、公告义务情况 1、2022 年 3 月 24 日，山能集团董事会审议通过本次股份认购事宜； 2、2022 年 3 月 24 日，云鼎科技第十届董事会第二十三次会议审议通过本 次非公开发行方案及本次股份认购事宜； 2023 年 10 月 2 ...

云鼎科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的核查意见 云鼎科技股份有限公司（"公司"）监事会依据《中华人民共和国公司法》（"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（"《管理办法"》）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配[2006]175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问 题的通知》（国资发分配[2008]171 号）、《山东省人民政府办公厅关于推进省属 企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁政办字[2018]225 号）、《山东省国资委 关于进一步完善省属企业控股上市公司股权激励的意见》（鲁国资[2021]3 号）、 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178 号）及 《公司章程》等有关规定，对《公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》 （"本激励计划"）进行核查，发表核查意见如下： 1.公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施本激励计划的情形， 包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者 ...

云鼎科技股份有限公司 第十一届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第七次会议于 2023 年 11 月 3 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 1920 会议室召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 31 日以邮件及当面送达的方式发出。 在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯的表决方 式召开，本次会议应参与表决董事 11 人，实际参与表决董事 11 人（其中毕方 庆先生、钱旭先生、曹克先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。 公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长刘健先生主 持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（"《公司 法》"）和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律、法 规和规范性文件的规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股 票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 为了进一步建立、健 ...

证券简称：云鼎科技 证券代码：000409 云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案） 摘要 云鼎科技股份有限公司 二〇二三年十一月 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 办法》（国资发分配[2006]175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激 励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号）、《山东省人民政府办公 厅关于推进省属企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁政办字[2018]225 号）、 《山东省国资委关于进一步完善省属企业控股上市公司股权激励的意见》（鲁国 资[2021]3 号），参考《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资 考分[2020]178 号）等有关法律、法规和规范性文件，并结合《云鼎科技股份有 限公司公司章程》的相关规定制定。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度 ...

北京市金杜律师事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：云鼎科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受云鼎科技股份有限公司（以下简 称云鼎科技、公司或上市公司）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理 委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办 法》）、国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）、财政部《国有 控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于规 范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（以下简称《有关问题的 通知》）、深圳证券交易所（以下简称深交所）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理》等中华人民共和国境内（为本法律意见书之目的，不包 括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区，以下简称中国境内） 现行相关的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下简称法律法规）和 《云鼎科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 ...

云鼎科技股份有限公司 股权激励计划自查表 公司简称：云鼎科技 股票代码：000409 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序 | | 是否存在该 | | | --- | --- | --- | --- | | 号 | 事项 | 事项（是/ | 备注 | | | | 否/不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计 | 是 | | | | 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册 | 是 | | | | 会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、 | 是 | | | | 公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财 | 是 | | | | 务资助 | | | | | 激励对象合规性要求 ...