云鼎科技股份有限公司独立董事 关于第十一届董事会第七次会议相关事项的事前认可意见 二、独立董事对增加与大地工程开发（集团）有限公司 2023 年度日常关联 交易预计额度的事前认可意见 作为公司独立董事，我们提前审阅了《关于增加与大地工程开发（集团）有 限公司 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》及其相关材料，根据公司业务 发展实际需要，公司增加大地工程开发（集团）有限公司及其附属公司 2023 年 度日常关联交易预计金额，能够更加准确的反映公司与各关联人的交易情况，我 们同意增加与大地工程开发（集团）有限公司及其附属公司 2023 年度日常关联 交易预计额度事项，并提交公司董事会审议。 （以下无正文） 独立董事：钱旭 曹克 董华 李兰明 2023 年 10 月 31 日 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及《云 鼎科技股份有限公司章程》的有关规定，我们作为云鼎科技股份有限公司（"公 司"）的独立董事，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，基于独立判断 的立场，现对本次公司第十一届董事会第七次会议审议的相关事项发表事前认可 意见如下： 一、独立董事对调整与山东能源集团有限公司 ...

云鼎科技股份有限公司独立董事 关于第十一届董事会第七次会议相关事项的独立意见 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于2023年11月3日上午召开第十一届董 事会第七次会议，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以 及《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等相关规定，我们作为 公司的独立董事，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，基于独立判断的 立场，现对公司第十一届董事会第七次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、独立董事对公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）及其摘要的 独立意见 1.公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（"《管理办法》"）等法律 、法规和规范性文件所规定的禁止实施股权激励的情形，公司具备实施股权激励 计划的主体资格。 2.本激励计划的拟定、审议程序和内容符合《管理办法》等法律、法规和规 范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授 予数量、授予日、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违 反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。 3.本激励计划的激励对象均符合《中华人民共和国公司法》（ ...

中信建投证券股份有限公司 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年度日常关联交易预计额度调整的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为云鼎科技股份有 限公司（以下简称"云鼎科技"或"上市公司"或"公司"）的 2022 年非公开 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务（2022 年修订）》等有关规定，对云鼎科技 2023 年度日常关联交易预计额度调整的事项进行了核查，具体如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）2023 年度日常关联交易原预计情况 2023 年 3 月 31 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于讨论审议公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》，预计 2023 年度公司日常 关联交易金额合计为 213,560.00 万元。其中与山东能源集团有限公司（以下简称 "山能集团"）关联交易预计额度为 201,787.00 万元，与大地 ...

云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划管理办法 一、总则 为贯彻落实云鼎科技股份有限公司（"公司"）2023年A股限制性股票激励计划， 明确2023年A股限制性股票激励计划的管理机构及其职责、实施流程、授予及解除 限售程序、特殊情况的处理、信息披露、财务会计与税收处理、监督管理等各项 内容，特制定本办法。 本办法根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资 发分配[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的 通知》（国资发分配[2008]171号）、《山东省人民政府办公厅关于推进省属企业上 市公司实施股权激励的实施意见》（鲁政办字[2018]225号）、《山东省人民政府办 公厅关于推进省属企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁国资[2021]3号），参考 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178号）等法 律、法规及规范性文件的有关规定，结合《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司 章程》"）及《2023年A股限制性股票激励计划（草案）》（ ...

证券简称：云鼎科技 证券代码：000409 云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案） 云鼎科技股份有限公司 二〇二三年十一月 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 办法》（国资发分配[2006]175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激 励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号）、《山东省人民政府办公 厅关于推进省属企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁政办字[2018]225 号）、 《山东省国资委关于进一步完善省属企业控股上市公司股权激励的意见》（鲁国 资[2021]3 号），参考《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资 考分[2020]178 号）等有关法律、法规和规范性文件，并结合《云鼎科技股份有 限公司公司章程》的相关规定制定。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得 ...

云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划激励对象名单 | 姓名 | 职务 | 获授的权益数量 | 占授予总量 | 占股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （万股） | 的比例 | 的比例 | | 刘波 | 董事、总经理 | 35 | 2.36% | 0.05% | | 曹怀轩 | 董事、副总经理、安全总监 | 28 | 1.89% | 0.04% | | 向瑛 | 董事会秘书 | 28 | 1.89% | 0.04% | | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 （131 | 人） | 1,180 | 79.73% | 1.78% | | 首次授予合计（134 | 人） | 1,271 | 85.88% | 1.91% | | 预留 | | 209 | 14.12% | 0.31% | | 合计 | | 1,480 | 100.00% | 2.23% | 一、 激励对象获授的限制性股票分配情况 注：1、本激励计划的激励对象不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女； 2、本激励 ...

公司简称：云鼎科技 证券代码：000409 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 云鼎科技股份有限公司 之 独立财务顾问报告 2023年11月 1 | 一、释义 4 | | --- | | 二、声明 6 | | 三、基本假设 7 | | 四、本激励计划的主要内容 8 | | （一）激励工具及标的股票来源 8 | | （二）授予的限制性股票数量 8 | | （三）激励对象的范围及分配情况 8 | | （四）限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 10 | | （五）限制性股票授予价格的确定方法 11 | | （六）限制性股票考核条件 11 | | （七）激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | （五）对股权激励计划授予价格确定方式的核查意见 18 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 19 | | （七 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-045 云鼎科技股份有限公司 关于调整公司 2023 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"云鼎科技"或"公司"）根据日常经营实际情况， 拟对 2023 年度部分日常关联交易预计额度作出调整。现将具体情况公告如下： 一、公司 2023 年度日常关联交易预计额度调整概况 公司于 2023 年 3 月 31 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于讨论审议公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》，预计公司 2023 年度日常 关联交易金额合计为 213,560.00 万元。详见公司于 2023 年 2 月 10 日披露的《关 于 2023 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-003）。 根据公司业务发展实际情况，为更加准确地反映公司与关联人 2023 年度日 常关联交易情况，公司对 2023 年度部分日常关联交易预计额度作出调整。本次 调整后，公司 2023 年度日常关联交易预计金额合计 176,080 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-044 云鼎科技股份有限公司 第十一届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届监事会第七次会议于2023年11 月3日上午在济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼1920会议室召开。本次会 议通知于2023年10月31日以邮件及当面送达的方式发出。本次会议采用现场方 式进行表决，应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议由监事会 主席徐炳春先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司 法》（"《公司法》"）和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律、 法规和规范性文件的规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股 票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 监事会认为：《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 （草案）》及其摘要符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"） 《上市公司股权激励管理 ...

云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法 云鼎科技股份有限公司（"公司"）为进一步完善公司法人治理结构，建立 健全公司长效激励约束机制、形成良好均衡的价值分配体系、吸引留住优秀人才， 充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员 的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以促进公司业绩稳步持续提升，确保远 期发展战略及经营目标的实现，公司拟实施 2023 年 A 股限制性股票激励计划 （"激励计划"或"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司 （境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号）、《关于规范国 有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号）、 《山东省人民政府办公厅关于推进省属企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁 政办字[2018]225 号）、《山东省国资委关于进一步完善省属企业控股上市公司 股权激励的意见》（鲁国资[2021]3 号），参考《中央企业控股上市公司实施股 ...