云鼎科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2023 年 10 月 10 日 经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范云鼎科技股份有限公司（"公司"）董事及高级管理人员的 聘任，完善公司治理，促进董事会提名委员会规范、高效开展工作，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《云鼎 科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本工作 细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 向董事会报告工作。提名委员会主要负责研究公司董事和高级管理人员的人选、 选择标准和程序，进行审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由四名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集和主 持委员会工作。主任委员在独立董事委员内选举，报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会 ...

云鼎科技股份有限公司 云鼎科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 10 日 2 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》修改对照表 序号 原条款 修改后 1 第一条 为进一步建立健全云 鼎科技股份有限公司（"公司"） 董事（非独立董事）、高级管理人 员（"高管人员"）的考核和薪酬 管理机制，完善公司治理，确保董 事会薪酬与考核委员会规范、高效 运行，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《云鼎 科技股份有限公司章程》（"《公 司章程》"）及其他有关规定，特 制定本工作细则。 第一条 为进一步建立健全云 鼎科技股份有限公司（"公司"） 董事（非独立董事）、高级管理人 员（"高管人员"）的考核和薪酬 管理机制，完善公司治理，确保董 事会薪酬与考核委员会规范、高效 运行，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》 《云鼎科技股份有限公司章程》 （"《公司章程》"）及其他有关 规定，特制定本工作细则。 2 第九条 薪酬与考核委员会的 主要职责权限： （一）根据公司董事及高级管 理人员的岗位职责 ...

第十一届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第五次会议于 2023 年 10 月 10 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 1920 会议室召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 7 日以传真、当面送达或邮件的方式 发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场和通讯相结合 方式进行表决，本次会议应参与表决董事 10 人，实际参与表决董事 10 人（其中 毕方庆先生、钱旭先生、曹克先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。 公司监事与高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长刘健先生主持， 本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"） 和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律法规和规范性文 件的规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于聘任财务总监的议案》 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-037 云鼎科技股份有限公司 变更公司董 ...

云鼎科技股份有限公司独立董事 关于第十一届董事会第五次会议相关事项的独立意见 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 10 月 10 日召开第十一届董 事会第五次会议审议了《关于聘任财务总监的议案》《关于补选第十一届董事会 非独立董事的议案》，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《云鼎科技股份有限公司 章程》（"《公司章程》"）等有关规定，基于独立判断的立场，我们就本次聘 任公司财务总监及补选非独立董事事项发表独立意见如下： 一、关于聘任财务总监的独立意见 （一）经认真审阅公司财务总监候选人付明先生的相关资料，我们认为付明 先生具备相关专业知识、教育背景、工作经历，具备与其履行职责相应的任职条 件，能够胜任所聘岗位职责的要求。 （二）未发现付明先生存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司 高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的 情形，不属于失信被执行人。 （三）本次聘任财务总监的程序符合《公司法》《公司章程》等有关法律法 规的规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。 综上，我们同意董事会聘任付明 ...

第二条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、证券事务代表、列席董事会 会议的监事、高级管理人员和其他有关人员均具有约束力。 第二章 董事会的组成及职权 第三条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。 第四条 董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 人，职工董事 1 人。董 事会设董事长 1 人，可以设副董事长。 云鼎科技股份有限公司 董事会议事规则 （本规则已经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需提交 2023 年第二次临 时股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确云鼎科技股份有限公司（"公司"）董事会的职权 范围，规范董事会内部运作，明确董事会的议事方式和决策程序，充分发挥董事 会经营决策中心的作用，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（"《证券法》"）中国证券监督管理委员会（"中国证 监会"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公 司章程》（"《公司章程》"）的相关规 ...

云鼎科技股份有限公司 《独立董事工作制度》修改对照表 2 | | （七）其他法律、行政法规及《公 | | | --- | --- | --- | | | 司章程》有关董事、独立董事任职资 | | | | 格、条件和要求的规定。 | | | | 第六条 以会计专业人士身份被 | 第六条 以会计专业人士身份被 | | | | 提名的独立董事候选人，应当具备丰 | | | | 富的会计专业知识和经验，并至少符 | | | 提名的独立董事候选人，应当具备丰 | | | | 富的会计专业知识和经验，并至少符 | 合下列条件之一： | | | 合下列条件之一： | （一）具备注册会计师资格； | | 5 | | （二）具有会计、审计或者财务 | | | （一）具备注册会计师资格； | 管理专业的高级职称、副教授或以上 | | | （二）具有会计、审计或者财务 | | | | 管理专业的高级职称、副教授以上职 | 职称、博士学位； | | | 称、博士学位。 | （三）具有经济管理方面高级职 | | | | 称，且在会计、审计或者财务管理等 | | | | 专业岗位有五年以上全职工作经验。 | | | 第七条 独立董事必须 ...

云鼎科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2023 年 10 月 10 日 经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为完善云鼎科技股份有限公司（"公司"）公司治理结构，做到事 前审计、专业审计，确保董事会审计委员会规范、高效运行，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《云鼎科技股 份有限公司章程》（"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查，公司内部控制的监督和评估等工作。 第三条 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。审计委员会根据相 关法律法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和本工作细则的规定履行职 责，独立开展工作。公司其他部门和人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒， 不得干预其行使职权。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由四名董事组成，独立董事占多数，委员会中至少 有一名独立董事为专业会计人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 ...

一、本次增持的基本情况 1.增持主体：监事会主席单光辉先生。 2.增持目的：基于对公司未来发展前景的信心和对公司股票长期投资价值的 认可。 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-036 云鼎科技股份有限公司 关于监事会主席增持公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 9 月 20 日收到公司监事会主 席单光辉先生的通知，其通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价方式增持公司 股份共计 5,000 股，占公司总股本的 0.0008%。现将有关情况公告如下： 1 3.资金来源：个人自有资金。 4.增持方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持。 5.本次增持的具体情况： | 姓名 | 增持 | | | 增持 | 增持均 增持 | | 增持前持股情况 | | 增持后持股情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 方式 | 增持日期 | 数量 （股） | ...

证券代码:000409 证券简称:云鼎科技 1 | --- | --- | --- | |----------------------------|-----------------------------------------------------|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 编号:2023-06 | | 日期:2023 年 9 月 13 日 | | | √ 特定对象调研 | □分析师会议 | | 投资者关系活动类别 | □媒体采访 □业绩说明会□新闻发布会 □路演活动□现场参观 | | | | √其他(电话会议) | | | | | 国信证券、华西证券、国盛证券、嘉实基金、中融基金、华商 | | | | 基金、兴业基金、农银汇理基金、创金合信基金、信达澳银基 | | | | 金、泰信基金、合众资产、 ...

证券代码:000409 证券简称:云鼎科技 | --- | --- | --- | |--------------------|----------------------------|-------------------| | 编号:2023-05 | | 2023 年 9 月 8 日 | | | √ 特定对象调研 □分析师会议 | | | | □媒体采访 □业绩说明会 | | | 投资者关系活动类别 | □新闻发布会 | | | | □现场参观 | | □其他(电话会议) 活动参与单位名 中邮证券、华安基金、长信基金、神采资产、华泰证券资管、 称及人员姓名 新华基金、西部利得基金、宏利基金、东方基金、泰信基金 时间 2023 年 9 月 7—8 日 地点 公司 1916 室 形式 现场调研 董事、总经理 刘波 上市公司接待人 董事会秘书 向瑛 员姓名 证券事务代表 贺业峰 本次会议主要对云鼎科技股份有限公司("云鼎科技"或 "公司")整体情况及 2023 年上半年经营业绩进行沟通交流。 主要内容如下: 一、简要介绍公司 2023 年上半年经营情况 公司持续完善"专业+科技"赋能体系,围绕煤矿、洗选、 交 ...