第二条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、证券事务代表、列席董事会 会议的监事、高级管理人员和其他有关人员均具有约束力。 第二章 董事会的组成及职权 第三条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。 第四条 董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 人，职工董事 1 人。董 事会设董事长 1 人，可以设副董事长。 云鼎科技股份有限公司 董事会议事规则 （本规则已经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需提交 2023 年第二次临 时股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确云鼎科技股份有限公司（"公司"）董事会的职权 范围，规范董事会内部运作，明确董事会的议事方式和决策程序，充分发挥董事 会经营决策中心的作用，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（"《证券法》"）中国证券监督管理委员会（"中国证 监会"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公 司章程》（"《公司章程》"）的相关规 ...

云鼎科技股份有限公司 《独立董事工作制度》修改对照表 2 | | （七）其他法律、行政法规及《公 | | | --- | --- | --- | | | 司章程》有关董事、独立董事任职资 | | | | 格、条件和要求的规定。 | | | | 第六条 以会计专业人士身份被 | 第六条 以会计专业人士身份被 | | | | 提名的独立董事候选人，应当具备丰 | | | | 富的会计专业知识和经验，并至少符 | | | 提名的独立董事候选人，应当具备丰 | | | | 富的会计专业知识和经验，并至少符 | 合下列条件之一： | | | 合下列条件之一： | （一）具备注册会计师资格； | | 5 | | （二）具有会计、审计或者财务 | | | （一）具备注册会计师资格； | 管理专业的高级职称、副教授或以上 | | | （二）具有会计、审计或者财务 | | | | 管理专业的高级职称、副教授以上职 | 职称、博士学位； | | | 称、博士学位。 | （三）具有经济管理方面高级职 | | | | 称，且在会计、审计或者财务管理等 | | | | 专业岗位有五年以上全职工作经验。 | | | 第七条 独立董事必须 ...

云鼎科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2023 年 10 月 10 日 经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为完善云鼎科技股份有限公司（"公司"）公司治理结构，做到事 前审计、专业审计，确保董事会审计委员会规范、高效运行，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《云鼎科技股 份有限公司章程》（"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查，公司内部控制的监督和评估等工作。 第三条 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。审计委员会根据相 关法律法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和本工作细则的规定履行职 责，独立开展工作。公司其他部门和人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒， 不得干预其行使职权。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由四名董事组成，独立董事占多数，委员会中至少 有一名独立董事为专业会计人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 ...

一、本次增持的基本情况 1.增持主体：监事会主席单光辉先生。 2.增持目的：基于对公司未来发展前景的信心和对公司股票长期投资价值的 认可。 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-036 云鼎科技股份有限公司 关于监事会主席增持公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 9 月 20 日收到公司监事会主 席单光辉先生的通知，其通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价方式增持公司 股份共计 5,000 股，占公司总股本的 0.0008%。现将有关情况公告如下： 1 3.资金来源：个人自有资金。 4.增持方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持。 5.本次增持的具体情况： | 姓名 | 增持 | | | 增持 | 增持均 增持 | | 增持前持股情况 | | 增持后持股情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 方式 | 增持日期 | 数量 （股） | ...

证券代码:000409 证券简称:云鼎科技 1 | --- | --- | --- | |----------------------------|-----------------------------------------------------|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 编号:2023-06 | | 日期:2023 年 9 月 13 日 | | | √ 特定对象调研 | □分析师会议 | | 投资者关系活动类别 | □媒体采访 □业绩说明会□新闻发布会 □路演活动□现场参观 | | | | √其他(电话会议) | | | | | 国信证券、华西证券、国盛证券、嘉实基金、中融基金、华商 | | | | 基金、兴业基金、农银汇理基金、创金合信基金、信达澳银基 | | | | 金、泰信基金、合众资产、 ...

证券代码:000409 证券简称:云鼎科技 | --- | --- | --- | |--------------------|----------------------------|-------------------| | 编号:2023-05 | | 2023 年 9 月 8 日 | | | √ 特定对象调研 □分析师会议 | | | | □媒体采访 □业绩说明会 | | | 投资者关系活动类别 | □新闻发布会 | | | | □现场参观 | | □其他(电话会议) 活动参与单位名 中邮证券、华安基金、长信基金、神采资产、华泰证券资管、 称及人员姓名 新华基金、西部利得基金、宏利基金、东方基金、泰信基金 时间 2023 年 9 月 7—8 日 地点 公司 1916 室 形式 现场调研 董事、总经理 刘波 上市公司接待人 董事会秘书 向瑛 员姓名 证券事务代表 贺业峰 本次会议主要对云鼎科技股份有限公司("云鼎科技"或 "公司")整体情况及 2023 年上半年经营业绩进行沟通交流。 主要内容如下: 一、简要介绍公司 2023 年上半年经营情况 公司持续完善"专业+科技"赋能体系,围绕煤矿、洗选、 交 ...

中信建投证券股份有限公司 关于山东能源集团有限公司免于发出要约收购云鼎 科技股份有限公司之2023年半年度持续督导意见 财务顾问 二〇二三年九月 1 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"财务顾问"） 接受山东能源集团有限公司（以下简称"山能集团"或"收购人"）委托，担任 山能集团免于发出要约收购云鼎科技股份有限公司（以下简称"云鼎科技"或"公 司"或"上市公司"）的财务顾问。依照《中华人民共和国证券法》《上市公司收 购管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，作为本 次收购的收购方财务顾问，持续督导期自云鼎科技公告《云鼎科技股份有限公司 收购报告书》（以下简称"《收购报告书》"）之日起至收购完成后的 12 个月止（即 从 2022 年 11 月 2 日至本次收购完成后的 12 个月止）。 2023 年 8 月 24 日，云鼎科技披露了 2023 年半年度报告。通过日常沟通， 结合公司的2023年半年度报告及临时公告，本财务顾问出具2023年半年度（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日，以下简称"本持续督导期"）的持续督导意见 （以下简称"本持续督 ...

云鼎科技股份有限公司 2023 年半年度报告 2023 年 8 月 云鼎科技股份有限公司 2023 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人刘波先生、主管会计工作负责人孔令涛先生及会计机构负责人杨豹先生声 明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本报告中涉及的未来发展规划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 公司可能存在宏观环境、市场竞争、技术及人力等方面风险，具体内容详见本报告第 三节"管理层讨论与分析"之"十、公司面临的风险和应对措施"，敬请广大投资者注意 投资风险。 公司计划 2023 年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 1 云鼎科技股份有限公司 2023 年半年度报告全文 目录 | 第一节 重要提示、目录和释义 · | | --- | | 第二节 公司简介和主要财务指标 | | 第三节 管理层讨论与分析 . | | 第四 ...

一、原约定购回式证券交易基本情况 2022年11月1日，丰原集团将持有的公司1,000万股（占公司总股本的1.51%） 无限售流通股与华龙证券进行了约定购回式证券交易，约定购回交易日为2023 年11月1日。详情请见公司于2022年11月4日在《证券时报》《上海证券报》《中 国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司持股5%以 上股东进行约定购回式证券交易暨持股比例变动超过1%的公告》（公告编号： 2022-067）。 二、本次延期购回情况 | 股东名称 | 参与交易的 | 涉及股票数 | 原购回交易日 | 延期后购回交易日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 证券公司 | 量（万股） | | | | 丰原集团 | 华龙证券 | 1,000 | 2023年11月1日 | 2024年7月2日 | 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-030 云鼎科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东约定购回式证券交易延期购回的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 编号：2023-04 日期：2023 年 7 月 21 日 | --- | --- | --- | |--------------------|--------------------------------------------------|-------------| | | √ 特定对象调研 | □分析师会议 | | 投资者关系活动类别 | 媒体采访 □业绩说明会新闻发布会 □路演活动现场参观 | | 其他 活动参与单位名 东北证券、国海证券、国盛证券、融通基金、鹏华基金、财通 称及人员姓名 基金、朋元资产 时间 2023 年 7 月 19 日-21 日 形式 腾讯会议 上市公司接待人 董事会秘书 向瑛 员姓名 证券事务代表 贺业峰 本次会议主要对云鼎科技股份有限公司（"云鼎科技"或 "公司"）整体情况及经营业绩进行沟通交流。主要内容如下： 一、简要介绍公司基本情况 2022 年，云鼎科技深耕能源行业智能化领域，持续深度 挖掘智慧矿山、智慧洗选、智慧电力新能源等业务与"新基建" 的融合发展效应，不断寻求技术创新与场景应用融合，积极推 交流内容及具体 动能源科 ...