本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺预案及其摘要的内容真实、准 确、完整，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信 息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 股票代码：000723 股票简称：美锦能源 上市地点：深圳证券交易所 山西美锦能源股份有限公司 发行股份购买资产之重大资产重组暨关联 交易预案（摘要） 本公司控股股东、全体董事、监事、高级管理人员承诺，如本次交易因涉嫌 所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立 案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让其 在本公司拥有权益的股份。 | 发行股份购买资产交易对方 | 美锦能源集团有限公司、山西苏扬鼎盛矿业投 | | --- | --- | | | 资有限公司、山西弘弛鼎盛投资有限公司 | 二〇二四年十月 山西美锦能源股份有限公司 发行股份购买资产之重大资产重组暨关联交易预案（（摘要） 上市公司声明 交易对方声明 本次交易的交易对方已出具承诺函，声明和承诺： "1. 本承诺人已向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问 专业服务的中介机构提供了有关本次交易的 ...

山西美锦能源股份有限公司董事会 关于公司发行股份购买资产之重大资产重组暨关联交易符合 《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定、第四十三条规定 的说明 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过发行 股份的方式购买美锦能源集团有限公司持有的临县锦源煤矿有限公司 51%股权、山 西弘弛鼎盛投资有限公司持有的山西汾西正旺煤业有限责任公司 49%股权、山西苏 扬鼎盛矿业投资有限公司持有的山西汾西正城煤业有限责任公司 49%股权（以下简 称"本次交易"）。 公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简 称《重组管理办法》）第十一条和第四十三条的规定进行了审慎分析，公司董事会 认为： 一、本次交易符合《重组管理办法》第十一条规定 1、本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和 行政法规的规定； 2、本次交易完成后，公众持股比例不低于公司股本总额的25%，本次交易不会 导致公司不符合股票上市条件； 3、本次交易按照相关法律法规的规定依法进行，标的资产的交易价格以评估 机构出具评估报告的评估值为参考依据，由各方协商确定。本次交易所涉及的资产 定价公允， ...

山西美锦能源股份有限公司董事会 关于公司发行股份购买资产之重大资产重组暨关联交易履行法定程 序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份的方式购 买美锦能源集团有限公司持有的临县锦源煤矿有限公司 51%股权、山西弘弛鼎盛 投资有限公司持有的山西汾西正旺煤业有限责任公司 49%股权、山西苏扬鼎盛矿 业投资有限公司持有的山西汾西正城煤业有限责任公司 49%股权（以下简称"本 次交易"）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，公司董事会就本次交 易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性说明如下： 一、关于公司本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明 1、公司与交易对方就本次交易事宜进行磋商以及签署相关协议期间，采取 了必要且充分的保密措施，并严格限定本次交易相关敏感信息的知悉范围。 2、公司组织相关中介机构对本次交易相关事项进行核查，并与其约定了保 密安排。 3、公司按照有关规定，制作了《内幕信息知情人登记表》及《交易进程备 忘录》，并已由各相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认，公司将在取得中 国证券登记结算有限责任公司深圳 ...

股票代码：000723 股票简称：美锦能源 上市地点：深圳证券交易所 山西美锦能源股份有限公司 发行股份购买资产之重大资产重组暨关联 交易预案 | | | 二〇二四年十月 山西美锦能源股份有限公司 发行股份购买资产之重大资产重组暨关联交易预案 上市公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本预案及其摘要的内容真实、 准确、完整，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供 信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司控股股东、全体董事、监事、高级管理人员承诺，如本次交易因涉嫌 所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立 案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让其 在本公司拥有权益的股份。 截至本预案签署日，本次交易相关的审计、评估工作尚未完成。标的资产经 审计的财务数据、评估结果将在重组报告书中予以披露。本公司及董事会全体成 员保证本预案所引用的相关数据的真实性和合理性。 本预案所述事项并不代表中国证监会、深交所对于本次交易相关事项的实质 性判断、确认或批准。本预案所述本次交易相关事项的生效和完成尚待取得股东 会的 ...

山西美锦能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过发 行股份的方式购买美锦能源集团有限公司持有的临县锦源煤矿有限公司 51%股 权、山西弘弛鼎盛投资有限公司持有的山西汾西正旺煤业有限责任公司 49%股权、 山西苏扬鼎盛矿业投资有限公司持有的山西汾西正城煤业有限责任公司 49%股 权（以下简称"本次交易"）。 一、本次交易预计构成重大资产重组 本次交易相关的审计、评估工作尚未完成，本次交易价格尚未确定，预计本 次交易将达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准，构 成上市公司重大资产重组。对于本次交易是否构成重大资产重组的具体认定，公 司将在《重组报告书》中予以详细分析和披露。 山西美锦能源股份有限公司董事会 关于公司发行股份购买资产之重大资产重组暨关联交易预计构成 《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定的重大资产重组 但不构成第十三条规定的重组上市情形的说明 本次交易前 36 个月内，公司的实际控制人为自然人姚俊良、高反娥、姚俊 杰、姚俊花、姚三俊、姚四俊、姚俊卿，且未发生变化。本次交易完成后，公司 实际控制人仍然为自然人姚俊良、高反娥、姚俊杰、姚俊花、姚三俊、姚四俊、 姚 ...

山西美锦能源股份有限公司董事会 关于公司发行股份购买资产之重大资产重组暨关联交易中相关主体不存 在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常 交易监管》第十二条规定情形的说明 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过发行股份 的方式购买美锦能源集团有限公司持有的临县锦源煤矿有限公司 51%股权、山西弘弛 鼎盛投资有限公司持有的山西汾西正旺煤业有限责任公司 49%股权、山西苏扬鼎盛矿 业投资有限公司持有的山西汾西正城煤业有限责任公司 49%股权（以下简称"本次交 易"）。 根据《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监 管》第十二条规定："本指引第六条所列主体因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交 易被立案调查或者立案侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的 重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上述主 体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少三十 六个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。" 上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东及其董事、监事、 高级管理 ...

山西美锦能源股份有限公司董事会 关于公司股票价格波动情况的说明 （以下无正文） （本页无正文，为《山西美锦能源股份有限公司董事会关于公司股票价格波动 情况的说明》之盖章页） 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过发 行股份的方式购买美锦能源集团有限公司持有的临县锦源煤矿有限公司 51%股 权、山西弘弛鼎盛投资有限公司持有的山西汾西正旺煤业有限责任公司 49%股权、 山西苏扬鼎盛矿业投资有限公司持有的山西汾西正城煤业有限责任公司 49%股 权（以下简称"本次交易"）。 上市公司于 2024 年 10 月 10 日首次披露了《山西美锦能源股份有限公司发 行股份购买资产之重大资产重组暨关联交易预案》。公司董事会对公司股票价格 在本次交易首次公告日前 20 个交易日内波动情况进行了自查，结果如下： | | 公告前第 21 | 个交易 | 公告前第 1 个交易 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 股价指数 | 日（2024 年 | 9 月 3 | 日（2024 年 10 月 9 | 涨跌幅 | | | 日） | | 日） | | | 美锦能源收盘价（元 ...

债券代码：127061 债券简称：美锦转债 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2024-129 山西美锦能源股份有限公司 公司拟通过发行股份的方式向公司控股股东美锦能源集团有限公司（以下简 称"美锦集团"）购买其持有的临县锦源煤矿有限公司（以下简称"锦源煤矿"） 51%的股权，向公司控股股东控制的山西苏扬鼎盛矿业投资有限公司（以下简称 "苏扬鼎盛"）购买其持有的山西汾西正城煤业有限责任公司（以下简称"正城 煤业"）49%的股权，向公司控股股东控制的山西弘弛鼎盛投资有限公司（以下 简称"弘驰鼎盛"）购买其持有的山西汾西正旺煤业有限责任公司（以下简称"正 旺煤业"）49%的股权（以下简称"本次交易"）。锦源煤矿、正城煤业、正旺煤 业合称"标的公司"。美锦集团所持锦源煤矿 51%的股权、苏扬鼎盛所持正城煤 业 49%的股权、弘驰鼎盛所持正旺煤业 49%的股权合称"标的资产"。 根据《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司 证券发行注册管理办法》和《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施 重大资产重组的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定和要求，并对公司实 际情况 ...

山西美锦能源股份有限公司董事会 关于公司发行股份购买资产之重大资产重组暨关联交易符合《上市 公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要 求》第四条规定的说明 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过发 行股份的方式购买美锦能源集团有限公司持有的临县锦源煤矿有限公司 51%股 权、山西弘弛鼎盛投资有限公司持有的山西汾西正旺煤业有限责任公司 49%股权、 山西苏扬鼎盛矿业投资有限公司持有的山西汾西正城煤业有限责任公司 49%股 权（以下简称"本次交易"）。 公司董事会对本次交易是否符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹 划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定进行了审慎分析，董事会认为： （以下无正文） （本页无正文，为《山西美锦能源股份有限公司董事会关于公司发行股份购买资 产之重大资产重组暨关联交易符合〈上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划 和实施重大资产重组的监管要求〉第四条规定的说明》之盖章页） 山西美锦能源股份有限公司董事会 除上述情形外，本次交易的交易对方合法拥有标的资产的完整权利，拟转让 给公司的股份之上不存在其他质押、冻结等限制或禁止转让的 ...

山西美锦能源股份有限公司董事会 关于公司发行股份购买资产之重大资产重组暨关联交易不存在《上市 公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股 票的情形的说明 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过发行 股份的方式购买美锦能源集团有限公司持有的临县锦源煤矿有限公司 51%股权、山 西弘弛鼎盛投资有限公司持有的山西汾西正旺煤业有限责任公司 49%股权、山西苏 扬鼎盛矿业投资有限公司持有的山西汾西正城煤业有限责任公司 49%股权（以下简 称"本次交易"）。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条的规定，公司不存在不得 向特定对象发行股票的如下情形： （一）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可； （以下无正文） （二）最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者 相关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意 见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组 的除外； （本页无正文，为《山西美锦能源股份有限公司董事会关于公 ...