国海证券股份有限公司(以下简称"公司")于 2021 年 3 月 26 日发行国海证券股份有限公司 2021 年非公开发行公司 债券（第一期）(以下简称"21 国海 01"或"本期债券"， 债券代码 114952)。本期债券将于 2024 年 3 月 26 日支付 2023 年 3 月 26 日至 2024 年 3 月 25 日期间的利息及本期债券的 本金。本次本息兑付的债权登记日为 2024 年 3 月 25 日，凡 在 2024 年 3 月 25 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算 深圳分公司"）登记在册的全体本期债券持有人享有本次兑 付的本金及利息。为确保本息兑付工作的顺利进行，现将有 关事宜公告如下： 1 一、本期债券基本情况 股票代码：000750 股票简称：国海证券 公告编号：2024-27 债券代码：114952 债券简称：21 国海 01 国海证券股份有限公司 2021年非公开发行公司债券（第一期） 2024年本息兑付及摘牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： ...

股票代码：000750 股票简称：国海证券 公告编号：2024-26 债券代码：133466 债券简称：23 国海 01 国海证券股份有限公司 2023年面向专业投资者非公开发行公司债券 （第一期）2024年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 国海证券股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 3 月 24 日发行国海证券股份有限公司 2023年面向专业投资者 非公开发行公司债券（第一期）(以下简称"23 国海 01"或 "本期债券"，债券代码 133466)。本期债券将于 2024 年 3 月 25 日（因 2024年 3 月 24日为非交易日，故顺延至下一个 交易日）支付 2023年 3月 24 日至 2024 年 3月 23 日期间的 利息。本年付息的债权登记日为 2024 年 3 月 22日，凡在 2024 年 3 月 22日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分公 司"）登记在册的全体本期债券持有人享有本次派发的利息。 根据《国海证券股份有限公司 2023 ...

国海证券股份有限公司 证券代码：000750 2023 年年度报告 2023 年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报 告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告经公司第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会 议审议通过。9名董事、3名监事出席会议并行使表决权。没有董事、 监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保 证或存在异议。 公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及 会计机构负责人黄学嘉女士声明：保证本报告中财务报告的真实、准 确、完整。 公司 2023 年年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普 通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 经公司第十届董事会第二次会议审议通过的 2023 年度利润分配 预案为：以公司现有总股本 6,386,174,477 股为基数，向公司全体股 东每 10 股派发现金股利 0.40 元（含税），不派送股票股利，共分配 利润 255,446,979.08 元，剩余未分配利润 432,288,199.45 元转入下 一年度；20 ...

国海证券股份有限公司 财务报表和审计报告 2023 年 12 月 31 日止年度 国海证券股份有限公司 财务报表和审计报告 2023 年 12月 31 日止年度 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 5 | | 合并及母公司资产负债表 | 6 - 7 | | 合并及母公司利润表 | 8 | | 合并及母公司现金流量表 | 9 | | 合并及母公司股东权益变动表 | 10 - 11 | | 财务报表附注 | 12 - 117 | Deloitte. 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 德守则,我们独立于国海证券,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审 计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本年财务报表审计最为重要的事项。这些事项 的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。 我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项 ...

T | 国海证券 2023 年度 社会责任暨ESG报告 2023 SOCIAL RESPONSIBILITY AND ESG REPORT 国海证券股份有限公司 SEALAND SECURITIES CO.,LTD. 型 国海证券 SEALAND SECURITES 专 业 专 注 全 心 全 力 目 录 Contents 03 / 董事长致辞 05 / 关于国海证券 09 / 责任管理 专题篇 落实国家战略, 服务实体经济发展 社会篇 以人民为中心, 为社会创造价值 47 48 50 51 73 / ESG数据绩效表 79 / 报告索引表 83 / 报告编制说明 环境篇 打造绿色金融, 润泽绿色发展 治理篇 行稳致远, 提升公司治理水平 | 57 | 坚持党建引领,加强思想政治建设 | | --- | --- | | 58 | 提升治理效能,重视投资者权益保护 | | 60 | 增强文化约束力,讲好国海品牌故事 | | 62 | 建设清廉国海,营造风清气正环境 | | 65 | 强化合规运营,推进持续稳健发展 | | 68 | 全面风险管理,守住安全底线 | 19 聚焦主责主业,扎实服务国家战略 23 用心 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-23 国海证券股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、公司 2023 年度审计报告的审计意见为标准无保留意 见； 2、本次为拟续聘会计师事务所，不涉及变更会计师事 务所； 3、公司董事会审计委员会、董事会对本次拟续聘会计 师事务所无异议； 4.本次拟续聘会计师事务所符合《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的相关 规定。 2024年 3月 7 日，国海证券股份有限公司（以下简称公 司）召开第十届董事会第二次会议，审议通过了《关于聘任 公司 2024 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议 案》，拟续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以 1 下简称德勤华永）为公司 2024 年度财务报告审计机构和内部 控制审计机构。根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规 定，公司董事会审计委员会出具了审核意见，该事项需提交 股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机 ...

德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书， 1 并经财政部、中国证监会批准，获准从事 H 股企业审计业 务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所 从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行 了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直 从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经 验。 国海证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 2023 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董 事会审计委员会根据《公司法》《证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《国 海证券股份有限公司章程》《国海证券股份有限公司董事会 审计委员会议事规则》等规定，勤勉履职尽责，充分发挥 董事会审计委员会的专业职能和监督作用。现将董事会审 计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职 责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 德勤华永会计师事务 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-22 国海证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）根据《深圳证 券交易所股票上市规则》《国海证券股份有限公司关联交易 管理制度》等规定，结合公司日常经营和业务开展需要，对 公司 2024 年度日常关联交易进行了预计，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司预计 2024 年度日常关联交易事项主要为公司及下 属子公司与关联方广西投资集团有限公司（以下简称广投集 团）及其相关方之间发生的私募股权投资、另类投资、资产 管理、企业金融服务、销售交易、保险+期货业务等日常业 务。2024 年度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易 实际发生总金额详见后述表格内容。 2024 年 3 月 7 日，公司召开第十届董事会第二次会议审 议通过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》， 何春梅董事、张骏董事、张传飞董事、罗璇董事、王宗平董 1 事为广投集团提名的关联董事， ...

德师报(函)字(24)第 Q00189 号 国海证券股份有限公司董事会: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了国海证券股份有限公司(以下简称"贵公 司")2023 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注(以下合称"财务报表")，并 于 2024 年 3 月 7 日签发了德师报(审)字(24)第 P00997 号无保留意见的审计报告 ｡ 国海证券股份有限公司 控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用情况的专项说明 2023 年 12 月 31 日止年度 关于国海证券股份有限公司 控股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的专项说明 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保 险监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第 8 号--- 上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》的要求,贵公司编制了后附的 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表(以下简称"汇总表")。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责 ...

国海证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）监事 会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在股东的 大力支持下，在公司董事会和经营层的积极配合下，严格按 照《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》 等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事规则》的规 定和要求，围绕公司战略重点和工作任务，持续加强自身建 设、完善制度建设、整合监督资源、优化监督机制，扎实开 展各项监督检查工作，促进公司规范运作和健康发展，切实 维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年度主要工作报 告如下： 一、2023 年工作情况 （一）监事会召开及监事履职情况 1.监事会召开情况 报告期内，公司监事会召开了 4 次会议，审议通过 20 项议案，会议的召集、召开及表决程序符合相关法律法规的 规定，并依法履行了信息披露义务。具体情况如下： （1）公司第九届监事会第十三次会议于 2023 年 3 月 3 日以现场会议与视频会议相结合的方式召开。会议审议通过 了《关于延长公司非公开发行股票决议有效期及延长授权董 事会办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》《关 1 于 ...