山西太钢不锈钢股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》 等规定和要求，山西太钢不锈钢股份有限公司董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙）2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、基本情况 （一）会计师事务所基本情况 根据《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合国资委对中央企 业年度财务决算的统一工作要求及公司 2023 年年报工作安排，安永华明对公司 1 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了 审计，同时对涉及财务公司关联交易情况、营业收入扣除情况和非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况等进行核查并出具了专项说明。 在执行审计工作的过程中，安永华明及相关审计人员就独立性、审计工作 小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价 ...

山西太钢不锈钢股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 一、监事会召开情况 2023 年度内，公司监事会共召开了五次会议： 1、公司九届监事会第三次会议于 2023 年 2 月 10 日在太原市花园国际大酒 店召开，会议审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。 本次监事会决议公告刊登在 2023 年 2 月 11 日的《中国证券报》《证券时报》 《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2、公司九届监事会第四次会议于 2023 年 4 月 20 日在太原市花园国际大酒 店会议中心召开，会议审议并通过了《2022 年度监事会工作报告》《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》《关于公司 2022 年度计提及核销资产减值准备情 况的议案》《关于<公司与太钢集团财务有限公司关联存贷款等金融业务风险评 估报告>的议案》《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》《关于 2022 年度社会责任报告的议案》《关于 2023 年第一季度报告的议案》等议案。 本次监事会决议公告刊登在 2023 年 4 月 22 日的《中国证券报》《证券时报》 《上海证券报》《证券 ...

山西太钢不锈钢股份有限公司 王东升 1、出席董事会及股东大会情况： | | | | | 出席董事会及股东大会的情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 本报告期 应参加董 | 现场出席 | 以通讯方 | 委托出席 | 缺席董事 | 是否连续 两次未亲 | 出席股东 大会次数 | | | | 董事会次 | 式参加董 | 董事会次 | 会次数 | 自参加董 | | | | 事会次数 | 数 | 事会次数 | 数 | | 事会会议 | | | 王东升 | 14 | 4 | 10 | 0 | 0 | 否 | 4 | 作为山西太钢不锈钢股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会独立 董事，本人严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及公司相关制度的规定和要求，切实 履行参与决策、监督制衡和专业咨询的独董职能，积极出席公司相关会议，认真 审议会议各项议案，忠实勤勉履行独立董事职责，充分发挥专业作用，切实维护 公司的整体利益，保护股东特别是中小股东的合法权益。 现将 ...

山西太钢不锈钢股份有限公司 2023年度 营业收入扣除情况专项说明 关于山西太钢不锈钢股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况专项说明 安永华明（2024）专字第70070609_Z04号 山西太钢不锈钢股份有限公司 山西太钢不锈钢股份有限公司董事会： 1 关于山西太钢不锈钢股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况专项说明（续） 安永华明（2024）专字第70070609_Z04号 山西太钢不锈钢股份有限公司 （本页无正文） 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：章晓亮 我们接受委托，审计了山西太钢不锈钢股份有限公司的财务报表，包括2023年12 月31日的合并及公司的资产负债表、2023年度合并及公司的利润表、股东权益变动表 和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年4月25日出具了编号为安永华明 （2024）审字第70070609_Z01号的无保留意见审计报告。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的规定，山西 太钢不锈钢股份有限公司编制了后附的2023年度营业收入扣除情况表（以下简称"情 况表"）。如实编制和对外披露情况表并确保其真实性、合法性、完整性是 ...

二〇二四年四月二十五日 监事会认为公司内部控制自我评价报告真实、准确、完整地反映了公司内部控 制制度的建设及运行情况。 山西太钢不锈钢股份有限公司监事会 山西太钢不锈钢股份有限公司 监事会对《2023年度内部控制评价报告》的意见 根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等有关内部控制 监管规定，并结合公司自身的实际情况，公司已建立了较为健全的内部控制体系， 制订了较为完善、合理的内部控制制度，保证了公司资产的完整和安全及生产经营 的正常进行，公司的内控制度符合国家有关法律法规和证券监管部门的要求，各项 内部控制在公司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行。 ...

一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制 事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北 京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥 有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计 师事务所执业资格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中 国首批获得证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一，在证券业 务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 安永华明拥有分所数量 23 家，分别为上海、天津、大连、沈阳、济南、青 岛、郑州、西安、武汉、成都、合肥、南京、苏州、杭州、长沙、昆明、重庆、 厦门、广州、深圳、太原、海口、宁波。根据中国注册会计师协会发布的 《2022 年度会计师事务所综合评价百家排名信息》，安永华明排名第二。安永 华明一直以来注重人才培养，截至 2023 年末拥有执业注册会计师近 1,800 人， 其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会 ...

山西太钢不锈钢股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 张其生 作为山西太钢不锈钢股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会独立 董事，本人严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及公司相关制度的规定和要求，积极 出席公司相关会议，认真审议会议各项议案，忠实履行独立董事职责，充分发挥 独立董事作用，切实维护公司的整体利益，保护股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、基本情况 本人张其生：博士研究生学历，高级工程师。现任太原科技大学高端重型机 械装备研究院总工程师；2023 年 11 月起任本公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 1、出席董事会及股东大会情况： | | | | | 出席董事会及股东大会的情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 本报告期 | 现场出席 | 以通讯方 | 委托出席 | 缺席董 ...

经核查独立董事刘新权、汪建华、王东升、张其生的任职经历及个人签署 的相关文件，上述四位独立董事未在公司担任除独立董事及董事会专业委员会 委员以外的其他职务，亦未在公司的主要股东单位担任任何职务，与公司以及 主要股东之间不存在直接或间接的利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规则中对于独立董事独立 性的相关要求。 山西太钢不锈钢股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十五日 关于独立董事独立性的专项评估意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的 要求，并结合独立董事独立性自查情况，山西太钢不锈钢股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会对现任独立董事刘新权先生、汪建华先生、王东升先生、 张其生先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 山西太钢不锈钢股份有限公司 ...

山西太钢不锈钢股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 山西太钢不锈钢股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 ...

山西太钢不锈钢股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70070609_Z01号 山西太钢不锈钢股份有限公司 山西太钢不锈钢股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了山西太钢不锈钢股份有限公司（以下简称"太钢不锈"）2023年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是太钢不锈董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 1 内部控制审计报告（续） 安永华明（2024）专字第70070609_Z01号 山西太钢不锈钢股份有限公司 （本页无正文） 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：章晓亮 三、内部控制的固有 ...