第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律法规和《公司章程》的要求，在公司年报编制和信息披露过程中切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责的开展工作，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 华工科技产业股份有限公司 独立董事年报工作制度 （经公司第八届董事会第 30 次会议审议通过） 第一条 为完善公司治理结构，促进公司规范运作，提高信息披露文件编制工作的规 范性，充分发挥独立董事监督、协调等职能作用，根据《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》等国家有关法律、法规和《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第五条 独立董事原则上最多在包括本公司在内的3家上市公司兼任独立董事，并确保 有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 每个会计年 ...

华工科技产业股份有限公司 第八届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 18 日以电话及邮件方式向全体董事发出了"关于召开第八届董事会第 三十次会议的通知"。本次会议于 2023 年 12 月 22 日以通讯方式召开。会议应 出席董事 9 人，实际收到表决票 9 票。会议的召开符合《公司法》及《公司章 程》的规定。 本次会议由董事长马新强先生主持，经全体董事审议并通讯表决，形成了 以下决议： 一、审议通过《关于调整 2023 年度日常关联交易预计的议案》。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 同意将公司 2023 年度日常关联交易预计额度调整为 20,702 万元。 证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2023-37 关联董事艾娇女士、汤俊先生、熊文先生对该议案回避了表决。 公司全体独立董事对该事项进行了事前审议，并经半数以上同意。 关联董事艾娇女士、汤俊先生对该议案回避了表决。 公司全体独立董事对该事项 ...

华工科技产业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （经公司第八届董事会第 30 次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全华工科技产业股份有限公司（下称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《华工科技产业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事 会薪酬与考核委员会，并制订本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策和方案，负责制订公司董事及高级管理 人员的考核标准并进行考核。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事（不包括独立董 事），高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书以及董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的三分之一以 上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主席（召集人）一名，由 ...

1 | （四）持有公司 5%以上股份的法人或其 | 为双方的独立董事）、高级管理人员的， 除本 | | --- | --- | | 他组织； | 公司及本公司控股子公司以外的法人（或其 | | | 他组织） 。 | | （五）中国证监会、深圳证券交易所或者 | | | 公司根据实质重于形式的原则认定的其他与 | 公司与本条第二款第（二）项所列法人 | | 公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜 | （或者其他组织）受同一国有资产管理机构 | | 的法人或其他组织。 | 控制而形成该项所述情形的， 不因此构成关 | | | 联关系，但其法定代表人、董事长、总经理或 | | | 者半数以上的董事兼任公司董事、 监事或者 | | | 高级管理人员的除外。 | | 第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司 | 第六条 具有以下情形之一的自然人，为公 | | 的关联自然人： | 司的关联自然人： | | （一）直接或间接持有公司 5%以上股份 | （一）直接或间接持有公司 5%以上股份 | | 的自然人； | 的自然人； | | （二）公司董事、监事和高级管理人员； | （二）公司董事、监事和高级管理人员； | | ...

华工科技产业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （经公司第八届董事会第 30 次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为建立和规范华工科技产业股份有限公司（简称"公司"）审计制 度和程序，根据《中华人民共和国公司法》、《华工科技产业股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》") 、《华工科技产业股份有限公司董事会议事规则》（以 下简称"《董事会议事规则》"）以及其他相关规定，董事会设立审计委员会（以 下简称"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供 咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，委员会的召集人应当为会计专业人 士。委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名， 董事会讨论通过。 第五条 委员会设主席（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委员会 工作；主席在委员内选举，由董事会批准产生。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致， ...

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2023-38 华工科技产业股份有限公司 关于调整2023年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）于 2023 年 2 月 27 日召开的第八届董事会第二十三次会议、第八届监事会第十四次会议 审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》，预计公司 2023 年度可 能产生的日常关联交易金额为 25,095 万元，具体公告内容详见公司于 2023 年 3 月 1 日在指定媒体披露的《关于 2023 年度日常关联交易预计的公告》（公告编 号：2023-04）。 公司于 2023 年 8 月 17 日召开的第八届董事会第二十六次会议审议通过了 《关于调整 2023 年度日常关联交易预计的议案》，将 2023 年度日常关联交易预 计额度由年初预计的 25,095 万元调整为 25,366 万元，具体公告内容详见公司于 2023 年 8 月 21 日在指定媒体披露的《关于调整 2023 年度日常关联交易预计的 公 ...

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2023-42 华工科技产业股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第八届董事会第三十次会议，审议通过了《关于修订<独立董 事工作制度>的议案》。 公司依据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，现拟对《独立董事 工作制度》进行修订，本次《独立董事工作制度》修订尚需提交公司最近一期股 东大会审议。 具体修订内容对照如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为进一步完善华工科技产业股份有 | 第一条 为进一步完善华工科技产业股份有 | | 限公司（以下简称"公司"或"本公司"）治理结 | 限公司（以下简称"公司"或"本公司"）治理结 | | 构，促进公司规范运作，切实保护股东 ...

华工科技产业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2023-46 关于修订《董事会薪酬与考核议事规则》的公告 1 | （五）拟订公司董事、监事和高级管理人 | | | --- | --- | | 员的股权激励计划； | | | （六）负责对公司股权激励计划进行管 | | | 理； | | | （七）对授予公司股权激励计划的人员之 | | | 资格、授予条件、行权条件等进行审查； | | | （八）董事会授权的其他事宜。 | | | 第九条 薪酬及考核委员会对董事会负责，委 | 第九条 薪酬及考核委员会对董事会负责，委 | | 员会形成的提案应提交董事会审议决定。 | 员会形成的提案应提交董事会审议决定。 董事 | | | 会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未 | | | 完全采纳的， 应当在董事会决议中记载薪酬与 | | | 考核委员会的意见及未采纳的具体理由， 并进 | | | 行披露。 | | 第十四条 董事会办公室应当负责将会议通 | 第十四条 董事会办公室应当于会议召开前 3 ...

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2023-41 华工科技产业股份有限公司 关于修订《董事会议事规则》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第八届董事会第三十次会议，审议通过了《关于修订<董事会议事规 则>的议案》。 1 | 事应确保有足够的时间和精力有效地履行独 | | | --- | --- | | 立董事的职责。 | | | 第二十条 公司董事会成员中独立董事的人 | 第二十条 公司董事会成员中独立董事的人 | | 数和人选标准应该符合《关于在上市公司建 | 数和人选标准应该符合 《上市公司独立董事管 | | 立独立董事制度的指导意见》中的相关规定。 | 理办法》（以下简称"《独董管理办法》"） 中的 | | | 相关规定。 | | 独立董事出现不符合独立性条件或其他 | | | 不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成 | | | 公司独立董事达不到规定人数时，公司应当 | | | 按照《公司章程》的有关规定补足独立董事 ...

华工科技产业股份有限公司 关于修订《董事会审计委员会议事规则》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第八届董事会第三十次会议，审议通过了《关于修订<董事会 审计委员会议事规则>的议案》。 公司对照《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，现拟对《董事会审 计委员会议事规则》进行修订。 具体修订内容对照如下： 证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2023-44 | 现有条文 | 修改后条文 | | | --- | --- | --- | | 名董事组成，其中独立 第四条 委员会由 3 | | 名董事组成，其中独立 第四条 委员会由 3 | | 董事应占大多数。审计委员会的召集人应当 | 董事应 | 当过半数。 审计委员会 成员应当为不 | | 为会计专业人士。委员会委员由董事长、二 | | 在公司担任高级管理人员的董事， 委员会的 | | 分之一以上独立董事或 ...