国金证券股份有限公司关于软控股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及 追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 为提高暂时闲置的募集资金的使用效率，2023 年 8 月 28 日，公司召开第 八届董事会第十一次会议和第八届监事会第十三次会议,分别审议通过了《关于 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及追认使用部分闲置募集资金进行现 金管理的议案》,同意公司及子公司使用不超过 15,000 万元（含本数）暂时闲置 募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险较低、能够提供保本承 诺的具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，投资期限为 自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可以 滚动使用。同时，董事会授权公司管理层负责办理相关事宜。 同时，公司于 2022 年 5 月 27 日召开第八届董事会第一次会议和第八届监事 会第一次会议,分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的议案》，前次使用募集资金进行现金管理的授权有效期为第八届董事会第一次 会议授权之日起 12 个月内有效。在上述有效期之外，在未经董事会授权情况下， 公司使用 ...

山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于软控股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见书 中国 青岛 香港中路 20 号 黄金广场 北楼 15A 邮编：266071 电话：0532－58781600 传真：0532－58781666 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于软控股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见书 致：软控股份有限公司： 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受软控股份有限 公司（以下简称"软控"或"公司"）委托，作为公司 2023 年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以 下简称"《自律监管指南第 1 号》"）等现行有效的法律法规和《软控股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章 ...

软控股份有限公司 独立董事对第八届董事会第十一次会议 相关事项发表的独立意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等法律、法规 和规范性文件及《软控股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，作为软控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第八届董 事会第十一次会议审议的议案发表独立意见如下： 一、独立董事关于向激励对象授予限制性股票的议案的独立意见 （三）本次激励计划的激励对象符合《管理办法》等相关法律、法规和规范 性文件规定的激励对象条件，属于本次激励计划规定的激励对象范围，其作为激 励对象的主体资格合法、有效。 （四）公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励 计划规定的授予条件已经成就。 （五）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计 划或安排。 （六）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司的法人治理结构，建立、 健全公司长效激励约束机制，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一 起，且不会损害公司及全体股东的利益。 （七）公司本次向激励对象授 ...

软控股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 激励对象名单（授予日） 一、激励对象获授限制性股票的整体情况 注：1.上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股 本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大 会时公司股本总额的10%。 2.本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女。 3.以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。 二、核心业务人员和骨干员工名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 俞一航 | 核心业务人员和骨干员工 | | 2 | 王建军 | 核心业务人员和骨干员工 | | 3 | 周传海 | 核心业务人员和骨干员工 | | 4 | 廖永健 | 核心业务人员和骨干员工 | | 5 | 薄夫修 | 核心业务人员和骨干员工 | | 6 | 王善梅 | 核心业务人员和骨干员工 | | 7 | 李海涛 | 核心业务人员和骨干员工 | | 8 | 王素萍 | 核心业务人员和骨干员工 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-055 软控股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及追认 使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 为提高暂时闲置的募集资金的使用效率，软控股份有限公司（以下简称"公司" 或"软控股份"）于2023年8月28日召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会 第十三次会议,分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及 追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司使用不超过 15,000万元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、 风险较低、能够提供保本承诺的具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或 存款类产品，投资期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度 和期限内，资金可以滚动使用，董事会授权公司管理层负责办理相关事宜。 公司于2022年5月27日召开第八届董事会第一次会议和第八届监事会第一次会 议,分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，前次 ...

公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《软控股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）授予激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： （一）列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《公司法》《管理办法》 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格和激励对象条件； （二）列入本次激励计划激励对象名单的人员均不存在《管理办法》第八条 及《上市规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 软控股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划授予日 激励对象名单的核实意见 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次会议于 2023 年 8 月 28 日在公司研发大楼会议室以现场方式召开，审议通过了《关于向激励对 象授予限制性股票的议案 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-052 软控股份有限公司 第八届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十一次会议于2023年 8月26日以邮件方式发出通知，于2023年8月28日上午9点30分在公司研发大楼会议 室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董 事7人, 其中，现场出席会议的董事有5名，李云涛先生、班耀波先生以通讯表决方 式出席会议。 会议由公司董事长官炳政先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《软控股份有限公司章程》等有关规定， 会议决议合法有效。 经与会董事表决，形成以下决议： 1、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》和公司2023年限制性股票激励计划（以下 简称"本次激励计划"）相关规定，董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经 成就。根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划的 ...

软控股份有限公司 2023 年半年度报告全文 软控股份有限公司 2023 年半年度报告 2023 年 08 月 1 软控股份有限公司 2023 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 公司负责人官炳政、主管会计工作负责人张垚及会计机构负责人(会计主 管人员)廖永健声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司本半年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成 公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者及相关人士均应当对此保持足够的 风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。 公司可能存在的风险因素请查阅本报告"第三节管理层讨论与分析"中 "十、公司面临的风险和应对措施"相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 | 第一节 重要提示、目录和释义 | 2 | | --- | --- | | 第二节 公司简介和主要财务指标 | 6 | | 第 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-051 软控股份有限公司 关于使用自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．投资种类：安全性高、流动性好、中低风险、稳健性的理财产品。 2．投资金额：不超过150,000万元人民币（含本数），上述资金额度在董事 会决议有效期内可滚动使用。 3．特别风险提示：公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投 资理财产品，但仍不排除该投资的收益受到市场波动、宏观经济政策变化等影 响，敬请广大投资者注意投资风险。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月25日召开第八届董事 会第十次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用自有资金 购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过150,000万元人民币（含本数）自 有资金投资安全性高、流动性好、中低风险、稳健性的理财产品，相关决议自 董事会审议通过之日起一年内有效，上述资金额度在董事会决议有效期内可滚 动使用。董事会授权公司管理层在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关 法律文件 ...

一、独立董事关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 的独立意见 经审议，独立董事认为：专项报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，真实客观地反映了 2023 年半年度公司募集资金的存放 与实际使用情况。符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变 募集资金用途和损害股东利益的情况。 软控股份有限公司 独立董事对第八届董事会第十次会议 相关事项发表的独立意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等法律、法规 和规范性文件及《软控股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，作为软控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第八届董 事会第十次会议审议的议案发表独立意见如下： 二、独立董事关于使用自有资金购买理财产品的议案的独立意见 经审查，独立董事认为：公司建立了较为完善的内部控制制度，且公司财务 内控制度较为完善，能有效降低理财风险，资金安全能够得到保障。在保证公司 ...