山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于软控股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之 第一个行权期期权行权条件成就及第一个解除限售期限制 性股票解除限售条件成就相关事项的 法律意见书 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于软控股份有限公司 中国 青岛 香港中路 20 号 黄金广场北楼 15A 层 二零二三年九月 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之第一个行权期期权行权条件成就及第 一个解除限售期限制性股票解除限售条件成就相关事项的 法律意见书 致：软控股份有限公司 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受软控股份有限 公司（以下简称"软控"或"公司"）委托，作为公司 2022 年股票期权与限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等现行有效的法律法规和《软控股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-056 软控股份有限公司 第八届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十二次会议于2023年 9月18日以邮件方式发出通知，于2023年9月20日上午10点在公司研发大楼会议室以 现场方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人。 独立董事发表了同意的独立意见，《独立董事对第八届董事会第十二次会议相 关事项发表的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限 售条件成就的公告》（公告编号：2023-058）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。 关联董事官炳政、张垚、杨慧丽、李云涛回避表决。 表决结果：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票。 会议由公司董事长官炳政先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-058 软控股份有限公司 关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"、 "本激励计划"或"《激励计划》"）第一个解除限售期符合解除限售条件的激励 对象共244人，可解除限售的限制性股票数量为636.40万股，占目前公司总股本 96,949.6674万股的0.66%。 2、本次解除限售的限制性股票在解除限售手续办理完成后，上市流通前，公司 将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月20日召开第八届董事会第 十二次会议和第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2022年股票期权 与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。现将有关事 项说明如下： （四）2022年8月22日，公司召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第四 次会议，审议通过了《关于向 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-059 软控股份有限公司 关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 第一个行权期行权条件成就及调整行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"、 "本激励计划"或"《激励计划》"）股票期权第一个行权期符合行权条件的激励 对象共248人，可行权的股票期权数量为947.20万份，占目前公司总股本 96,949.6674万股的0.98%。 2、本次股票期权行权采用自主行权模式。 3、本次第一个行权期可行权的股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条 件。 4、本次股票期权行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的 手续办理结束后方可行权，公司届时将另行公告，敬请投资者注意。 同日，公司召开了第八届监事会第二次会议审议通过了《关于<软控股份有限公 司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<软控股 份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-057 软控股份有限公司 第八届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十四次会议于2023 年9月18日以邮件方式发出通知，于2023年9月20日上午11点在公司研发大楼会议 室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人,张秀 梅女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。 限售条件成就 的公告 》 （ 公告编号 ： 2023-058 ） 详 见 巨 潮 资 讯 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证 券日报》。 表决结果：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票。 会议由监事会主席张秀梅女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》《软控股份有限公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 规定，会议决议合法有效。 经与会监事表决，形成以下决议： 1、审议通过《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励 ...

软控股份有限公司 独立董事对第八届董事会第十二次会议 相关事项发表的独立意见 3、公司本次对各激励对象股票期权的行权安排未违反有关法律、法规的规 定，未损害公司及全体股东的利益。 4、本次激励计划股票期权行权价格的调整是基于公司已实施的 2022 年年 度权益分派方案进行的调整，调整事项符合《管理办法》和《激励计划》的规定。 本次调整事项是在公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，已 履行了相关的审批程序，调整程序合法、合规。本次调整事项未违反相关法律、 法规规定，不存在损害公司及公司全体股东特别是中小股东的合法权益。 3、公司本次对各激励对象限制性股票的解除限售安排未违反有关法律、法 规的规定，未损害公司及全体股东的利益。 因此，我们同意公司办理本激励计划第一个解除限售期解除限售的相关事宜。 二、独立董事关于《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划第一 个行权期行权条件成就及调整行权价格的议案》的独立意见。 1、本激励计划股票期权第一个行权期行权事项符合《管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规 范性文件及公司《激励计划》的相 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-060 软控股份有限公司 关于公司为子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次被担保对象青岛软控机电工程有限公司的资产负债率超过 70%，但被担保 对象为公司全资子公司，公司对其具有控制权，能够充分了解其经营情况，决策其 投资、融资等重大事项，担保风险可控。敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 （一）担保情况 为了满足业务发展需要，软控股份有限公司（以下简称"公司"）子公司青岛 软控机电工程有限公司（以下简称"软控机电"）拟向广发银行股份有限公司青岛 分行（以下简称"广发银行"）申请不超过 55,000 万元的综合授信额度，用于流动 资金贷款、中长期贷款、固定资产贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑 汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准 或签订协议之日起）。公司拟为其上述授信额度提供 5,000 万元连带责任担保。担 保期限等具体条款以公司与银行签订的担保合同为准。 （二）决议流程 公司于 2023 ...

关于对软控股份有限公司的监管函 深 圳 证 券 交 易 所 公司部监管函〔2023〕第 152 号 （2023 年修订）》第 1.4 条以及《上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》第6.3.10条、第6.3.14 条的规定。 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及 时整改，杜绝上述问题的再次发生。 同时，提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵 守《证券法》《公司法》等法律、本所《股票上市规则》及相关 规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。 特此函告 软控股份有限公司董事会： 你公司于 2022 年 5 月 28 日披露的《关于使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管理的公告》显示，经 2022 年 5 月 27 日召开 的董事会会议审议通过，你公司及子公司拟使用不超过 3 亿元暂 时闲置募集资金进行现金管理，投资期限自董事会审议通过之日 起不超过 12 个月。 你公司于 2023 年 8 月 30 日披露的《关于使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管理及追认使用部分闲置募集资金进行现金 管理的公告》显示，前述授权投资期限到期后，你公司分别于 2023 年 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-054 软控股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 限制性股票授予日：2023年8月28日 限制性股票授予数量：3,750.00万股 限制性股票授予价格：4.00元/股 软控股份有限公司（以下简称"公司"、"软控股份"）于2023年8月28日召开 第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激 励对象授予限制性股票的议案》，公司董事会认为2023年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"、"激励计划"）规定的限制性股票授予条件已经成就。根 据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划的授予日为2023 年8月28日，向符合条件的51名激励对象授予3,750.00万股限制性股票，授予价格为 4.00元/股。现将有关事项说明如下： 一、激励计划简述 （一）激励工具：本激励计划采取的激励工具为限制性股票。 （二）标的股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向 发行的本公司 ...

第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-053 软控股份有限公司 1、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。 经审核，监事会认为： （一）董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）和2023年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 关于授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形， 公司设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次会议于2023 年8月26日以邮件方式发出通知，于2023年8月28日上午11点在公司研发大楼会议 室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人, 张秀 梅女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。 会议由监事会主席张秀梅女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《软控股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及《深圳证券 ...