2021 年限制性股票激励计划第二期解除限售事宜的 法律意见书 致：软控股份有限公司 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受软控股份有限 公司（以下简称"软控股份"或"公司"）委托，根据双方签署的《专项法律顾 问聘应协议》，担任公司实施 2021 年限制性股票激励计划事宜之特聘专项法律顾 问，就软控股份根据 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 相关规定，对 2021 年限制性股票激励计划第二期限制性股票解除限售相关事宜 （以下简称"本次解除限售"）进行核查，并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师作如下声明： （一）本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等现行有效的法律、法规和规范性文件及《软控 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 （二）本所律师承诺依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我 国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；本所律 ...

1、审议通过《公司 2023 年第三季度报告》。 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2023 年第三季度报告》的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-067 软控股份有限公司 第八届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十五次会议于2023 年10月20日以邮件方式发出通知，于2023年10月23日上午11点在公司研发大楼会 议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人,张 秀梅女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。 会议由监事会主席张秀梅女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》《软控股份有限公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 规定，会议决议合法有效。 经与会监事表决，形成以下决议： 表决结果：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票 ...

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等法律、法规 和规范性文件及《软控股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，作为软控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第八届董 事会第十三次会议审议的议案发表独立意见如下： 一、独立董事关于《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售 期解除限售条件成就的议案》的独立意见。 软控股份有限公司 独立董事对第八届董事会第十三次会议 相关事项发表的独立意见 1、公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称 "《激励计划》"、"本 激励计划"）第二个解除限售期解除限售事项符合《上市公司股权激励管理办法》 2023 年 10 月 24 日 3、公司本次对各激励对象限制性股票的解除限售安排未违反有关法律、法 规的规定，未损害公司及全体股东的利益。 因此，我们同意公司办理本激励计划第二个解除限售期解除限售的相关事宜。 独立董事：班耀波、王荭、张伟 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、 法规和规范性文件及公司《激励计划 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-064 软控股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划 限制性股票授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次授予的限制性股票上市日期：2023年10月20日 2、本次限制性股票授予数量：3,750.00万股，约占授予前公司总股本 969,496,674股的3.87%； 3、本次限制性股票授予价格：4.00元/股 4、本次限制性股票授予人数：51人 5、本次限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股 票 （二）2023年7月17日至2023年7月27日，公司对《软控股份有限公司2023年限 制性股票激励计划激励对象名单》在公司内部进行了公示。公示期满，监事会未收 到任何异议。公司于2023年8月11日披露了《软控股份有限公司第八届监事会第十一 次会议决议公告》（公告编号：2023-042）《监事会关于2023年限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见的公告》（公告编号：2023-043）。 （三）2023年8月 ...

山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于软控股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：软控股份有限公司 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托， 指派李茹律师、徐述律师对公司 2023 年第二次临时股东大会（以下称"本次股 东大会"）的有关事项进行了审查，查阅了有关文件，并出席了公司于 2023 年 10 月 18 日下午 14:00 在青岛市郑州路 43 号软控研发中心第十七会议室召开的本 次股东大会的现场会议。 作为公司的特聘常年法律顾问，本所律师依据本法律意见书出具日前已经发 生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下称"《股 东大会规则》"）等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《软控股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会有关文件和资料，并 得到公司如下保证：公司已向本所律师提供了作为出具本法律意见所必须的材料， 所提供的原始材料、副本、复印件、说明等材料均符合真实、 ...

一、会议召开和出席情况 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-065 软控股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会召开期间未出现否决议案的情形，也未出现增加或变更提案情况。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 3、本次股东大会以现场和网络投票相结合的方式召开。 1、会议召开情况 （1）会议召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 10 月 18 日下午 14:00； 网络投票时间：2023 年 10 月 18 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的具体时间为 2023 年 10 月 18 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 10 月 18 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 （2）会议召开地点：青岛市郑州路 43 号，研发中心第十七会议室。 （3）会议召开方式：现场投票及网络投 ...

2、本次解除限售的限制性股票上市流通日为2023年10月20日。 关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售股份上市流通的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月20日召开第八届董事会第 十二次会议和第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2022年股票期权 与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，具体内容详 见公司于2023年9月21日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券 报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公 告编号：2023-058）。根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》相关规定和 公司2022年第一次临时股东大会的授权，公司为符合解除限售条件的244名激励对 象办理解除限售相关事宜。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的审批程序 证券代码： ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-062 软控股份有限公司 关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"、"本激励计划"或"《激励计划》"）股票期权简称：软控JLC2，期权代 码：037292。 2、本次符合行权条件的激励对象共248人，可行权的股票期权数量为947.20万 份，占目前公司总股本96,949.6674万股的0.98%，行权价格为6.124元/股。 3、本次股票期权行权采用自主行权模式。 4、截至本公告日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，公司已在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作，本次 激励计划第一个可行权期自2023年9月30日起至2024年9月29日止，因行权日期须为 交易日，因此本次激励计划第一个可行权期自2023年10月13日起至2024年9月27日 止。具体行权事宜需待中国证券登记 ...

软控股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 第一期股票期权行权及限制性股票 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 解除限售条件成就相关事项 之 独立财务顾问： 二〇二三年九月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 7 | | | 第四章 | 本次激励计划履行的审批程序 8 | | | 第五章 | 股票期权第一个行权期行权条件成就情况 10 | | | | 一、第一个等待期即将届满的说明 | 10 | | | 二、第一个行权期股票期权行权条件成就的说明 | 10 | | | 三、本次股票期权行权的具体安排 | 11 | | 第六章 | 限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就情况 14 | | | | 一、第一个限售期即将届满的说明 | 14 | | | 二、第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 | 14 | | | 三、本次可解除限售的激励对象及限制性股票数量 15 | | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 17 | | 2 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-061 软控股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十二次会议决定 于2023年10月18日下午14：00在青岛市郑州路43号软控研发中心第十七会议室 召开2023年第二次临时股东大会，本次会议将采用现场投票及网络投票相结合 的方式进行，现就召开本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 10 月 18 日下午 14:00； （2）网络投票时间：2023 年 10 月 18 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 2023 年 10 月 1 ...