软控股份有限公司 关于收到青岛证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督管理委员会 青岛监管局（以下简称"青岛证监局"）《关于对软控股份有限公司、张垚采取出 具警示函措施的决定》（[2023]20号，以下简称"《警示函》"），现将主要内容公 告如下： 一、《警示函》主要内容 软控股份有限公司、张垚： 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-075 二、相关情况说明 公司在 2023 年 8 月发现《警示函》中所述问题后，已立即对使用暂时闲置资金 进行现金管理的具体情况进行了详细梳理和排查，对存在问题进行了认真分析，并 于 2023 年 8 月 28 日召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第十三次会 议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及追认使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》，对超出授权期限使用闲置募集资金进行现 金管理的情形进行追认。具体内容请详见公司于深圳证券交易所官方网站及指定媒 体披露的《关于使用部分暂时闲置募 ...

软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月1日召开的第八届董事会 第十四次会议以审议通过了《关于购买控股子公司股权的议案》，现将相关事项公 告如下： 一、交易概述 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-073 软控股份有限公司 关于购买控股子公司股权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 公司拟与诸暨市高盈股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"高盈投资"） 签署《股权转让协议》，将高盈投资所持有的软控（诸暨）智能装备有限公司（以 下简称"软控诸暨"）48.9913%的股权以人民币19,209万元全部收购，收购完成后， 软控诸暨将成为公司的全资子公司，继续纳入公司合并报表范围。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《软控股份有限公司公司章程》及相关 法律、法规的规定，本次股权转让事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股 东大会审议批准。本次股权转让事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资 产重组管理办法》规定的重大资产重组。 二、交易对方的基本情况 公司名称：诸暨市高盈股权投资合伙企业（有限合伙） 注册 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 软控股份有限公司投资者活动记录表 编号：2023-002 投资者关系活动 类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □ 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □电话会议 √其他：2023年青岛辖区上市公司投资者集体接待日 参与单位名称 及人员姓名 投资者网上提问 时间 2023年11月8日 (周三) 下午 15:00~17:00 地点 深圳市全景网络有限公司提供的"全景路演"（http://rs.p5w.net/）平台 公司接待人员 姓名 董事长、总裁：官炳政 董秘、财务总监：张垚 投资者关系活动 主要内容介绍 投资者提出的问题及公司回复情况 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1、公司单季度净利率达到 11.10%，超过历史最高水平和同行平均水 平，主要原因是什么？ 主要受两方面的影响，一方面受橡胶装备系统业务交付验收进度及 产品结构优化毛利率提升影响；另一方面随着新材料业务营收规模的增 长，毛利率也有所提升。 2、董事长好，公司的匀浆、涂布设备订单如何，都销售给哪些龙头 企业？谢谢 公司在新能源行业的客户有宁德时代、比亚迪等电池厂 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-070 软控股份有限公司 关于参加青岛辖区上市公司2023年投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，软控股份有限公司（以下简称“公司”） 将参加由青岛证监局、中证中小投资者服务中心有限责任公司指导，青岛市上市公 司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的“2023 年青岛辖区上市公司投资者集 体接待日活动”，现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站 （https://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP,参 与本次互动交流，活动时间为2023 年 11 月8 日（周三） 15:00-17:00。届时公司 董事长、总裁官炳政先生，董事、董事会秘书、财务总监张垚先生将以在线交流形 式就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者 关注的问题与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与。 特此通知。 ...

Financial Performance - Revenue for Q3 2023 reached ¥1,236,619,435.04, an increase of 13.40% compared to the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥114,453,338.37, up 67.30% year-on-year[4] - Net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses increased by 77.13% year-on-year, totaling ¥107,233,811.49 for Q3 2023[4] - Basic earnings per share for Q3 2023 were ¥0.1180, a growth of 64.57% compared to the same period last year[8] - Diluted earnings per share for Q3 2023 were ¥0.1290, reflecting a 69.74% increase year-on-year[8] - Total operating revenue for the period was CNY 3,677,331,200.50, a decrease of 8.25% compared to CNY 4,009,684,420.67 in the previous period[24] - Net profit for the period reached CNY 260,798,530.58, representing an increase of 96.9% compared to CNY 132,243,840.04 in the same period last year[25] - Earnings per share (EPS) increased to CNY 0.2162 from CNY 0.1226, reflecting a growth of 76.5%[26] - The company reported a total comprehensive income of CNY 267,454,027.57, compared to CNY 190,166,491.53 in the prior period, reflecting an increase of 40.7%[26] Cash Flow and Investments - Cash flow from operating activities for the year-to-date period increased by 65.67%, amounting to ¥244,368,760.05[7] - Cash inflow from financing activities totaled 1,021,349,367.22 CNY, slightly down from 1,035,315,194.34 CNY year-over-year[28] - The net cash flow from financing activities was 264,703,713.66 CNY, a decrease from 659,960,400.14 CNY in the same quarter last year[28] - The total cash and cash equivalents at the end of the period amounted to 1,118,525,603.40 CNY, up from 910,305,210.39 CNY year-over-year[28] - The cash outflow for the purchase of fixed assets and intangible assets was 402,074,538.88 CNY, compared to 321,259,926.90 CNY in the previous year[28] - The cash inflow from investment activities was 1,595,803,751.01 CNY, down from 2,136,713,451.05 CNY year-over-year[28] - The cash outflow for investment activities totaled 2,693,074,538.88 CNY, compared to 3,377,478,006.90 CNY in the previous year[28] - The company reported a decrease in cash flow due to foreign exchange fluctuations, amounting to -4,747,846.57 CNY[28] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 were ¥15,401,991,945.23, representing a 12.22% increase from the end of the previous year[4] - The company's current assets totaled CNY 11.60 billion, up from CNY 10.02 billion at the start of the year, indicating a growth of about 15.7%[21] - The total current liabilities reached CNY 8.85 billion, compared to CNY 7.51 billion at the beginning of the year, which is an increase of approximately 17.8%[22] - The company's total liabilities amounted to CNY 10.00 billion, reflecting an increase from CNY 8.63 billion at the beginning of the year, which is an increase of approximately 15.8%[22] - The total liabilities increased to CNY 9,990,579,258.37 from CNY 8,631,575,400.56, indicating a rise of 15.8%[23] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 49,638[9] - The largest shareholder, Yuan Zhongxue, holds 14.99% of shares, totaling 145,308,486 shares, with 115,000,000 shares pledged[9] - Central Huijin Asset Management Co., Ltd. holds 3.43% of shares, totaling 33,254,500 shares[9] - The top ten shareholders collectively hold a significant portion of the company's equity, with the largest shareholder alone holding nearly 15%[9] - The company has not disclosed any participation in margin trading by the top ten shareholders[9] Incentive Plans - The company has implemented a stock option and restricted stock incentive plan, granting 23.88 million stock options at an exercise price of RMB 6.17 per share[12] - A total of 15.92 million restricted stocks were granted at a price of RMB 3.86 per share[12] - The company granted 37.5 million restricted stocks to 51 eligible participants at a price of CNY 4.00 per share on August 28, 2023[19] - The number of stock options available for exercise was 9.472 million, with an adjusted exercise price of CNY 6.124 per share[15] - The company reported that as of the end of the reporting period, no incentive participants had exercised their options[15] - The company plans to repurchase and cancel 10,000 restricted stocks and 200,000 stock options due to the departure of three incentive targets[14] Operational Insights - The increase in net profit was attributed to improved operational efficiency and enhanced profitability of rubber equipment systems[7] - Research and development expenses were CNY 249,164,011.25, an increase of 15.1% compared to CNY 216,343,761.72 in the previous period[24] - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[25] Reporting and Audit - The company has not undergone an audit for the third quarter report[29] - The report was released by the board of directors on October 24, 2023[29]

相关事项发表的独立意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等法律、法规 和规范性文件及《软控股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，作为软控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第八届董 事会第十三次会议审议的议案发表独立意见如下： 一、独立董事关于《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售 期解除限售条件成就的议案》的独立意见。 1、公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称 "《激励计划》"、"本 激励计划"）第二个解除限售期解除限售事项符合《上市公司股权激励管理办法》 软控股份有限公司 独立董事对第八届董事会第十三次会议 2023 年 10 月 24 日 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、 法规和规范性文件及公司《激励计划》的相关规定，公司具备实施股权激励计划 的主体资格，未发生本激励计划中规定的激励对象不得解除限售的情形； 2、根据《激励计划》及《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法》的相关规定，本激励计划 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-066 软控股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十三次会议于2023年10 月20日以邮件方式发出通知，于2023年10月23日上午10点在公司研发大楼会议室以 现场方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人。 会议由公司董事长官炳政先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《软控股份有限公司章程》等有关规定， 会议决议合法有效。 表决结果：同意 7 票、弃权 0 票、反对 0 票。 2、审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限 售条件成就的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》以及《软控股份有限公司 2021 年限制性股 票激励计划》的规定以及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解 除限售条件的 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-069 软控股份有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划 第二个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期符合解除限售条件的激 励对象共20人，可解除限售的限制性股票数量为588.00万股，占目前公司总股本 1,006,996,674股的0.5839%。 2、本次解除限售的限制性股票在解除限售手续办理完成后，上市流通前，公司 将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月23日召开第八届董事会 第十三次会议和第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性 股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。现将有关事项说明如 下： 一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的审批程序 （一）2021年9月27日，公司第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于<软 控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 第二个解除限售期解除限售相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 关于 软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | | | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就情况 .. 10 | | | 一、本次限制性股票第二个限售期即将届满的说明 10 | | | 二、本次限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的说明 10 | | | 三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及限制性股票数量 11 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 12 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任软控股份有限公司（以 下简称"软控股份"或"上市公司"、"公司"）本次限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以 ...

2021 年限制性股票激励计划第二期解除限售事宜的 法律意见书 致：软控股份有限公司 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受软控股份有限 公司（以下简称"软控股份"或"公司"）委托，根据双方签署的《专项法律顾 问聘应协议》，担任公司实施 2021 年限制性股票激励计划事宜之特聘专项法律顾 问，就软控股份根据 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 相关规定，对 2021 年限制性股票激励计划第二期限制性股票解除限售相关事宜 （以下简称"本次解除限售"）进行核查，并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师作如下声明： （一）本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等现行有效的法律、法规和规范性文件及《软控 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 （二）本所律师承诺依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我 国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；本所律 ...