第一章 总 则 第一条 为规范科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财务 资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》和《科大讯飞股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； 科大讯飞股份有限公司 对外提供财务资助管理办法 （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费 ...

1、拟增持股份的规模：不低于人民币 2,000 万元 2、实施期限：公司 2024 年半年度报告发布之日起 6 个月内 科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 21 日收到总裁、董事吴 晓如先生，董事、副总裁聂小林先生，董事、副总裁、董事会秘书江涛先生（简称"高管"） 的通知，上述高管基于对公司未来持续稳定发展前景的信心以及对公司价值的认可，同时， 为维护资本市场稳定，促进公司持续、稳定、健康地发展，维护公司投资者利益，计划以 集中竞价交易的方式增持公司股份。现将有关情况公告如下： 一、 计划增持主体的基本情况 证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-046 科大讯飞股份有限公司 关于高管增持公司股份计划的公告 公司总裁、董事吴晓如先生，董事、副总裁聂小林先生，董事、副总裁、董事会秘书江 涛先生，保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 增持人：总裁、董事吴晓如先生，董事、副总裁聂小林先生，董事、副总裁、董事会 秘书江涛先生。截止本公告披露 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-045 科大讯飞股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及其董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024 年第二次临时股东大会会议（以下简称"会议"） 2、会议的召集人：公司董事会 公司于 2024 年 8 月 20 日召开第六届董事会第八次会议，以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2024 年第二次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。 4、会议的召开时间： （1）在股权登记日（2024 年 8 月 28 日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会。不能亲自出席 现场会议的股东，可以在网络投票时间内参加网络投票或以书面形式委托代理人出席会 议和参加表决（该股东代理人不必为本 ...

注：因《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）不再区分"股东会"（有限公司）和"股 东大会"（股份公司），故将本规则中的"股东大会"修改为"股东会"，因不涉及实质性变 更以及修订范围较广，不进行逐条列示。 科大讯飞股份有限公司 二〇二四年八月二十二日 《股东大会议事规则》修订案 （修改部分以黑体标注） | 修改前条款 | 修改后条款 | 修订依据 | | --- | --- | --- | | 《股东大会议事规则》 | 《股东会议事规则》 | 《公司法》 | | | | （2023 年修订） | | 第四条 … | 第四条 … | | | 1、董事人数不足《公司法》规定人数或 | 1、董事人数不足《公司法》规定人数或 | 《公司法》 | | 者《公司章程》所定人数的三分之二时； | 者《公司章程》所定人数的三分之二时； | （2023 年修订） | | 2、公司未弥补的亏损达实收股本总额的 | 2、公司未弥补的亏损达实收股本总额的 | 第一百一十三 | | 三分之一时； | 三分之一时； | 条 | | … | … | | | | 第七条 独立董事有权向董事会提议召 | | | 第七条 独立董事有权向董事 ...

关于为公司和董事、监事、高级管理人员等购买责任险的公告 证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-043 科大讯飞股份有限公司 为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述方案框架内授权董事会，并同意 董事会进一步授权公司经营管理层办理购买责任险相关事宜（包括但不限于确定相关责 任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及 处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后责任险合同期满时或期满前办理续 保或者重新投保等相关事宜。 二、审议程序 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 20 日召开第六届董事 会第八次会议、第六届监事会第九次会议，审议了《关于为公司和董事、监事、高级管 理人员等购买责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，保障股东权益，降低 公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《公 司法（2023 修订）》《上市公司治理准则》等有关规定，公司拟为公司和董事、监事、 高级管理人员及其他相 ...

| 非经营 | | 占用方与上市 | | | 2024 年度占 | 2024 年 | 2024 年 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 性资金 | 资金占用方名称 | 公司的关联关 | 上市公司核算 | 2024 年初占 | 用累计发生 | 度占用资 | 度偿还累 | 2024 年末占 | 占用形成原 | 占用性质 | | 占用 | | 系 | 的会计科目 | 用资金余额 | 金额(不含利 | 金的利息 | 计发生金 | 用资金余额 | 因 | | | | | | | | 息) | (如有) | 额 | | | | | 无 | — | — | — | - | - | - | - | - | — | — | | 总计 | — | — | — | - | - | - | - | - | — | — | | 其他关 | | 往来方与上市 | | | 2024 年度往 | 2024 年 | 2024 年 | | | 往来性质(经营 | | | | | 上市公司核算 | 2024 年初往 | 来累计发 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-041 科大讯飞股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 此项议案尚需提交公司股东大会审议。 （三）以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于申请注册发行中期票据的 议案》。 经审核，监事会认为：公司本次申请注册发行中期票据，是为进一步优化和调整公司 负债结构，符合《公司法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律、 法规以及《公司章程》的规定，不存在损害中小股东利益的情况。 此项议案尚需提交公司股东大会审议。 三、备查文件 一、监事会会议召开情况 科大讯飞股份有限公司（下称"公司"）第六届监事会第九次会议于 2024 年 8 月 9 日以书面及电子邮件形式发出会议通知，2024 年 8 月 20 日以现场和"讯飞听见"视频会 议相结合的方式召开。应参会监事 4 人，实际参会监事 4 人，其中曹迎春女士以通讯表决 （"讯飞听见"视频会议）方式出席会议。会议由监事会主席曹迎春女士主持，本次会议 的召开与表决程序符合《公司法 ...

| | 第三十条 上市公司董事会或者 | | | --- | --- | --- | | | 其审计委员会应当根据内部审计部门 | | | 第三十条 审计委员会应当根据内部审 | 出具的评价报告及相关资料，出具年 | | | 计部门出具的评价报告及相关资料，对 | 度内部控制评价报告。内部控制评价 | | | 与财务报告和信息披露事务相关的内 | 报告至少应当包括下列内容： | | | 部控制制度的建立和实施情况出具年 | （一）董事会对内部控制报告真 | | | 度内部控制自我评价报告。内部控制自 | 实性的声明； | 根据《深圳 | | 我评价报告至少应当包括以下内容： | | | | | （二）内部控制评价工作的总体 | 证 券 交易 | | （一）内部控制制度是否建立健全和有 | | | | | 情况； | 所 上 市公 | | 效实施； | （三）内部控制评价的依据、范 | 司 自 律监 | | （二）内部控制存在的缺陷和异常事项 | | | | | 围、程序和方法； | 管 指 引第 | | 及其处理情况（如适用）； | （四）内部控制缺陷及其认定情 1 | 号 — — | | （三）改进和完善内 ...

科大讯飞股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，提 高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，防范和控制公司经营风险，根据《中华 人民共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《科大讯飞股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》等的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的 一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会应当对公司内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及全体成员应当保证内部控制相关信息披露 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-044 科大讯飞股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 20 日召开的第六届董事 会第八次会议审议通过了《关于申请注册发行中期票据的议案》。为进一步优化和调整公 司负债结构，根据《中华人民共和国公司法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 管理办法》等法律、法规的规定，结合公司发展需要，公司拟向中国银行间市场交易商协 会申请注册发行中期票据。现将有关事项公告如下： 关于拟注册和发行中期票据的公告 一、本次注册发行中期票据的基本方案 1、发行人：科大讯飞股份有限公司； 2、发行市场：中国银行间市场； 3、发行规模：拟注册规模不超过人民币 50 亿元（含 50 亿元），最终发行规模将以公 司在中国银行间市场交易商协会取得的注册通知书载明的额度及公司实际发行需要为准； 4、发行利率：发行利率根据各期发行时银行间债券市场状况，以簿记建档的最终结 果确定； 5、发行期限：单期发行期限不超过 10 年（含 10 年），具 ...