会计师事务所选聘制度 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息 质量，根据证券监督管理部门的相关要求，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（以下简称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事 会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 社会声誉和执业质 ...

关联交易决策制度 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为维护深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）及 全体股东的利益，规范关联交易，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 上市规则》"，"香港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）及其他相关法 律、法规规定和《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），制定本制度。 第二条 上市公司关联交易应当遵循的原则： （一）符合诚实信用； 第四条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 1 关联交易决策制度 （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （二）符合公平、公开、平等、自愿的原则； （三）遵循市场定价原则，关联交易的价格应不偏离市场独立第三方的价格 或收费的标准。 第三条 关联交易在提交审批机构审批之前，交易 ...

对外担保管理制度 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保应当遵守以下规定： （一）公司对外担保应当由董事会或者经股东大会审议批准； （二）公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实 际控制人及其关联方应当提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力； （三）公司必须严格按照《深交所上市规则》、《香港上市规则》、《公司 章程》的有关规定，认真履行对外担保情况的信息披露义务，必须按规定向注册 会计师如实提供公司全部对外担保事项； （四）公司独立董事应在年度报告中，对上市公司累计和当期对外担保情况、 执行上述规定情况进行专项说明，并发表独立意见。 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范深圳市海普瑞药业集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公 司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《深交所 上市规则》"）、《香港联合交易 ...

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2023-041 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第 五次会议（以下简称"会议"）通知及议案于2023年11月14日以电子邮件的形式 发出，会议于2023年11月20日下午14:00以通讯方式召开。本次会议应参与表决 董事7人，实际以通讯方式参与表决董事7人。公司监事及高级管理人员列席会议， 会议由公司董事长李锂先生主持。本次会议的通知、召开以及参与表决董事人数 均符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定。 经与会董事认真审议通过了以下议案： 一、《关于修订<公司章程>及相关制度的议案》 表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。本议案尚需提交公司股东大会、 类别股东会议以特别决议审议批准。 公司《关于修订公司治理相关制度的公告》刊登于信息披露媒体：《证券时 报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。 三、《关于 ...

独立董事工作制度 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和激 励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香 港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）等公司股票上市地有关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件以及《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，结合公司实际情况，制定本制 度。 公司董事会下设的薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会，独立董事 应当过半数并担任召集人。审计委员会由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独 ...

董事会议事规则 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香 港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）及其他相关法律、法规规定和 《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定 本议事规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书 负责保管董事会资料。 第二章 董事会职权 第四条 公司董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人，董事会成员中包括 3 名独立董事。 第五条 董事会对股东大会负责，行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证 ...

证券代码： 002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2023-042 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第 四次会议（以下简称"会议"）通知及议案于2023年11月14日以电子邮件的形式 发出，会议于2023年11月20日下午15:00以通讯方式召开。本次会议应参加监事3 人，实际以通讯方式参与表决监事3人。会议由公司监事会主席郑泽辉先生主持， 公司董事会秘书钱风奇先生列席会议。本次会议的通知、召开以及参与表决监事 人数均符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定。 经核查，监事会认为：公司本次变更H股募集资金使用用途，符合公司发展战 略及实际经营情况，有利于提高募集资金的使用效率，决策程序符合有关法律法 规及《公司章程》的有关规定，不会对公司生产经营产生不利影响，不存在损害 公司和股东利益的情形。因此，同意公司本次变更H股募集资金使用用途的事项， 并同意提交股东大会审议。 表决结果：3票同意、0票反对、0 ...

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 1、资产负债表项目 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |----------------|-------|----------------|------------------|----------|-----------------------------------------------------------------------| | 项 目 | | 本报告期末 | 上年度期末 | 同比增减 | 变动原因 | | 交易性金融资产 | | 474,182,329.41 | 1,311,642,406. ...

金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。 70 金融资产分类和计量 金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：管理该金融资产的业务模式是以收 取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿 付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减 值产生的利得或损失，均计入当期损益。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2023 年半年度报告全文 金融负债分类和计量 以摊余成本计量的金融负债 对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本集团在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是 否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本集团按照相当于未来 12 个 月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初 始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本集团按照相当于整个存续期内预期信用 损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收 ...

经与会董事认真审议并通过了以下议案： 证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2023-036 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第 二次会议（以下简称"会议"）通知及议案于2023年8月16日以电子邮件的形式 发出，会议于2023年8月21日14:00以通讯方式召开。本次会议应参与表决董事7 人，实际以通讯方式参与表决董事7人。公司监事及高级管理人员列席会议，会 议由公司董事长李锂先生主持。本次会议的通知、召开以及参与表决董事人数均 符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定。 附件：财务总监陈娟简历 陈娟女士，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，湖北大学经济学学士， 清华大学会计硕士，拥有CGMA全球特许管理会计师和FIPA澳大利亚资深公共 会计师资格证，具备超过20年大型跨国上市企业财务管理经验。2012年-2015年 先后任IBM系统集成（深圳）有限公司和联想系统集成（深圳）有限公司财务总 监； ...