广发证券股份有限公司 关于北京鼎汉技术集团股份有限公司 本财务顾问特作如下声明： 1、本财务顾问及信息披露义务人与本次权益变动行为之间不存在任何关联 关系，亦未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本核查意见中列载的信息和 对本核查意见做任何解释或者说明。 2、本财务顾问依据的有关资料由信息披露义务人提供。信息披露义务人已 做出承诺，保证其所提供的信息和文件真实、准确、完整，不存在任何重大遗漏、 虚假记载或误导性陈述，并对其真实性、准确性、完整性负责。 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 2024 年 9 月 声明 本部分所述词语或简称与本核查意见"释义"所述词语或简称具有相同含义。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购 管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变 动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公 司收购报告书》等法律法规及规范性文件的有关规定，广发证券股份有限公司按 照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用和勤勉尽责的原则，对信息披 露义务人出具的《详式权益变动报告书》所披露的内容出具核查意见。 ...

北京鼎汉技术集团股份有限公司 详式权益变动报告书 股票简称： 鼎汉技术 住所： 广州市南沙区海滨路 171 号 12 楼 B 单元 签署日期：2024 年 9 月 上市公司名称： 北京鼎汉技术集团股份有限公司 股票上市地点： 深圳证券交易所 股票代码： 300011 信息披露义务人： 广州工控资本管理有限公司 通讯地址： 广州市天河区华利路 59 号保利大厦东塔 12-14F 信息披露义务人 的一致行动人： 广州轨道交通产业投资发展基金（有限合伙） 住所： 广州市白云区云城东路 168 号景泰创展中心楼 B 栋第二层 JTJ231-3（自编号）（自主申报） 通讯地址： 广州市天河区华夏路 16 号富力盈凯广场 1507 股份变动性质： 股份增加（认购上市公司向特定对象发行股票） 北京鼎汉技术集团股份有限公司 详式权益变动报告书 | 信息披露义务人声明 1 | | | | --- | --- | --- | | 目 录 2 | | | | 第一节 | 释 义 3 | | | 第二节 | | 信息披露义务人介绍 4 | | 第三节 | | 权益变动目的及计划 20 | | 第四节 | | 权益变动方式 22 | ...

1、本次权益变动方式为北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 拟向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）。 2、本次发行的发行对象为广州工控资本管理有限公司（以下简称"工控资 本"），工控资本直接持有公司 10.25%股份，同时通过与广州轨道交通产业投 资发展基金（有限合伙）签署一致行动协议而控制其持有的公司 9.12%表决权， 合计控制 19.37%的表决权，为公司控股股东。 证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-67 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于向特定对象发行股票导致股东权益变动的提示 性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司控股股东工控资本拟全额认购公司本次发行的股票。本次发行前，工控 资本直接持有公司 10.25%股份，同时通过与广州轨道交通产业投资发展基金（有 限合伙）签署一致行动协议而控制其持有的公司 9.12%表决权，合计控制 19.37% 的表决权，为公司控股股东，广州市人民政府为公司实际控制人。如果按照本次 发行股票数量上限发行，本次发行完成后，工控资本及其一致行动人 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-61 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告 特此公告！ 北京鼎汉技术集团股份有限公司董事会 二〇二四年九月十三日 根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第7号》的有关规定"前次募 集资金使用情况报告对前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的历次募 集资金实际使用情况进行说明，一般以年度末作为报告出具基准日，如截止最近 一期末募集资金使用发生实质性变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴证的 前募报告"，鉴于公司前次募集资金到账时间为2017年07月19日，至今已超过五个 会计年度，且最近五个会计年度公司不存在通过配股、增发、可转换公司债券等 方式募集资金的情况，因此公司本次向特定对象发行A股股票无需编制前次募集 资金使用情况报告，也无须聘请会计师事务所对前次募集资金使用情况出具鉴证 报告。 ...

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-59 北京鼎汉技术集团股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步完善北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）利润分 配政策，建立健全科学、持续、稳定的分红机制，增加利润分配决策的透明度 和可操作性，切实保护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《关于进 一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红》以及《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，公司 制定了《未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划》（以下简称"本规划"）， 具体内容如下： 一、股东回报规划制定考虑因素 公司着眼于长远和可持续发展，综合考虑企业实际情况、发展目标、股东 整体利益、社会资金成本以及外部融资环境等因素的基础上，尤其在充分考虑 和听取股东特别是中小股东的要求和意愿的基础上，建立对投资者科学、持续、 稳定的回报规划与机制，从而对利润分配作出制度性安排，以保证利润分配政 策的连续 ...

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-57 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十 一次会议于2024年09月12日在公司会议室以通讯方式召开，会议通知已于2024 年 09 月 08 日以通讯方式发出，应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名， 均以通讯表决方式出席本次会议。公司监事及高级管理人员列席了本次会议，会 议由董事长顾庆伟先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与 会董事认真审议，形成如下决议： 一、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司符合向 特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规 和规范性文件的规定和要求，公司董事会按照向特定对象发行 A 股股票的相关 资格、条件的要求对公司进行了自查论证，认为公司符合向特定对象发行 A 股 股票的资格和条件。 关联董事吕爱武先生、左梁先生、梁春华先生回避了对本议案的表决。本议 案已经独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 二、会议逐项审议通过了《关于公司 2024 年度向特定对象发行 ...

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-66 北京鼎汉技术集团股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二〇二四年九月十三日 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 09 月 12 日召开的第六届董事会第二十一次会议、第六届监事会第十五次会议审议通过了 公司向特定对象发行股票的相关议案，公司控股股东广州工控资本管理有限公司 为本次发行股票的认购对象，出具了《关于特定期间不存在减持情况或减持计划 的承诺函》，具体内容如下： "1、本次发行定价基准日（第六届董事会第二十一次会议决议公告日，即 2024 年 09 月 13 日）前六个月内，本公司未以任何形式直接或间接减持所持有 的发行人股份。 2、自定价基准日起至本次发行完成后六个月内，本公司将不会以任何方式 减持所持有的公司股票，也不存在减持公司股票的计划；自定价基准日至本次发 行完成后十八个月内，本公司承诺不减持本次认购的发行人股份，并遵守中国证 券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规定。 3、本公司承诺上述内容真实、准确、完整。如违 ...

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-60 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、 填补回报措施及相关主体承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发〔2013〕110 号）以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导 意见》（证监会公告〔2015〕31 号）的要求，为保障中小投资者利益，公司就本 次向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）对即期回报摊薄的影响进行了 分析并提出了具体的填补回报措施。本次发行后的控股股东及其一致行动人和公 司董事、高级管理人员对填补回报措施得到切实履行作出了承诺，具体情况如下： 一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响分析 （一）财务指标测算主要假设和说明 1、宏观经济环境、产业政策、行业发展趋势及产品市场情况未发生重大不 利变化。 2、考虑到本次发行的审核和发行需要一定时间周期。假设本次向 ...

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-64 北京鼎汉技术集团股份有限公司董事会 二〇二四年九月十三日 本公司不存在向本次发行的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承 诺的情形，不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情 形，亦不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输 送利益的情形，不存在违反《上市公司证券发行注册管理办法》第六十六条、《证 券发行与承销管理办法》第二十七条等有关法律、法规及规范性文件规定的情形。 本公司依法承担违反上述承诺而产生的法律责任。 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利 益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿 的公告 特此公告！ 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 09 月 12 日召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了关于向特定对象发行股票的相 关议案，现就本次向特定对象发行股票中，公司不存在直接或通过利益相关方向 参与认购的投资者提供财务资 ...

北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于 2024 年度向特定对象发行股票预案披露的提示 性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-69 特此公告！ 北京鼎汉技术集团股份有限公司董事会 二〇二四年九月十三日 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 09 月 12 日召开了第六届董事会第二十一次会议及第六届监事会第十五次会议，审议通过 了关于公司 2024 年度向特定对象发行股票的相关议案，《北京鼎汉技术集团股份 有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案》于 2024 年 09 月 13 日在中 国证券监督管理委员会规定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninf o.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。 本次公司向特定对象发行股票预案披露事项不代表审批机关对于本次发行 相关事项的实质性判断、确认或批准。该预案所述本次 2024 年度向特定对象发 行股票相关事项尚需获得有权国资审批单位批复、公司股东大会审议通过、深圳 证券交易 ...