迪瑞医疗科技股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东及关联方占用迪瑞医疗科技股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等法律、法规、规 范性文件及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有 关规定，制定本制度。 第二章 防范原则 第二条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金往 来中，不得占用公司资金。 第三条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际 控制人及其他关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告 等费用、承担成本和其他支出； （二）有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控 制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股 ...

证券代码：300396 证券简称：迪瑞医疗 公告编号：2023-089 迪瑞医疗科技股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一次会 议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 07 日在公司以现场及通讯方式召 开，本次会议由监事会主席倪冰先生主持，应出席公司会议的监事 3 人，实际出 席公司会议的监事 3 人。根据《公司章程》的规定，本次会议通知于 2023 年 11 月 27 日以现场送达及通讯方式发出，会议召开符合《中华人民共和国公司法》、 《公司章程》的规定，会议合法有效。 与会监事经认真审议，以现场及通讯表决方式审议通过了如下决议： 一、审议并一致通过《关于公司监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工 代表监事候选人的议案》 鉴于公司第五届监事会任期至2023年12月27日届满，为保证监事会工作的有 序开展，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》规定，公司按照 ...

证券代码：300396 证券简称：迪瑞医疗 公告编号：2023-090 迪瑞医疗科技股份有限公司 关于减少注册资本及修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 07 日召开 第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于减少公司注册资本的议案》《关于 修改<公司章程>的议案》等事项。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公 司拟减少注册资本并修改《公司章程》。 1、2023 年 9 月 8 日，公司第五届董事会第十八次临时会议及第五届监事会 第八次临时会议审议通过关于 2022 年限制性股票激励计划不满足解除限售条件 132,547 股限制性股票进行回购注销。 鉴于上述共计 132,547 进行回购注销，公司总股本将由 274,698,458 股减少 至 274,565,911 股，公司注册资本也将由 274,698,458 元减少至 274,565,911 元。 2、根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司的规范运作，维护公司及股东特别是中小股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性 文件及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 制订本细则。 第二条 独立董事是指不在公司兼任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和公司章程的规定，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 特定对象来访接待制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范迪瑞医疗科技股份有 限公司（"公司"）对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的交流和沟通， 提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（ "《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《上市公司信息披露管理办法》、《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》 （"《公司章程》"）、《迪瑞医疗科技股份有限公司投资者关系管理制度》等规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关 法律法规及深圳证券交易所（"深交所"）有关业务规则的规定。 第三条 本制度所称特定对象包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （五）深交所认定的其他机构或个人。 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产 生较大影响的信息，包括但不 ...

证券代码：300396 证券简称：迪瑞医疗 公告编号：2023-087 迪瑞医疗科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 公司监事会同意提名熊玲霞、刘旺作为公司第六届监事会非职工代表监事候 选人，上述非职工代表监事候选人尚需提交公司股东大会审议，并采用累积投票 制逐项表决选举产生非职工代表监事，与另外 1 名职工代表大会选举产生的职工 代表监事共同组成第六届监事会，第六届监事会监事任期自股东大会审议通过之 日起三年。公司于 2023 年 12 月 6 日召开了职工代表大会，选举于歌先生为第六 届监事会职工代表监事。 第五届监事会主席倪冰任期届满后，将不再担任公司监事会主席。其作为第 六届董事会非独立董事候选人经公司股东大会审议通过后担任董事职务。 为确保监事会的正常运行，在新一届监事就任前，公司第五届监事会监事仍 将继续依照法律、法规和《公司章程》等规定，忠实、勤勉地履行监事的义务和 职责。公司对第五届监事会全体监事在任职期间为公司所作的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 迪瑞医疗科技股份有限公司监事会 2023 年 12 月 07 日 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 内部控制评价管理制度 第一章 总则 第一条 为了促进迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）全面评价 内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风 险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制评价，是指企业董事会对内部控制的有效性进 行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 企业实施内部控制评价至少应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及 其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 第二章 内部控制评价的职责分工 第四条 董事会负责对内控的有效性进行全面评价、形成结论，出具内控评 价报告，并对内控评价报告真实性负责；负责认定公司重大内控缺陷，审批重大 内控缺陷的整改措施。 第五条 在董事会的领导下由审计部牵头有关人员组成内控评价工作组，具 体实 ...

证券代码: 300396 证券简称: 迪瑞医疗 提名人迪瑞医疗科技股份有限公司董事会现就提名余宇莹 迪瑞医疗科技股份有限公司 6届董事会独立董事候选 人发表公开声明。被提名人已书面同意出任迪瑞医疗科技股份有限公司 6届董事会独立董事候选人。本次提名是在充 分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法 一、被提名人已经通过迪瑞医疗科技股份有限公司第5届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 迪瑞医疗科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 √ 是 □ 否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、被提名人担任独立董事不会违 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计制度，加强公司内部审计监督，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合 国家各项法律法规要求，根据《中华人民共和国公司法》《审计署关于内部审计 工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司审计部是公司内部审计的实施机构，负责对公司内部控制制度 的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督；审计部配 置若干内部审计人员（以下简称"审计人员"）从事内部审计工作。 第四条 公司审计部为负责内部审计的职能部门，对审计委员会负责，向审 计委员会报告工作。 审计部应当保持独立性，不得置于公司财务部的领导之下，或者与财务部合 署办公。 第五条 审计部配置的审计人员应当备具必要的专业知识及相应的业务能力， 专职的审计人员应不少于 3 人。 审计人员办理审计事项，应当严格遵守内部审计职业规范，忠于职守，做到 第 1 页 第三 ...

一、本人已经通过迪瑞医疗科技股份有限公司第5届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人 迪瑞医疗科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人安明友，作为迪瑞医疗科技股份有限公司 6届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 ...