中信证券股份有限公司 关于北京新雷能科技股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：新雷能（300593） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：唐俊文 | 联系电话：010-60838544 | | 保荐代表人姓名：肖扬 | 联系电话：010-60838633 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | | | | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | | 是，根据《北京新雷能科技股份有限公司2023 年度内部控制自我评价报告》《北京新雷能科 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 技股份有限公司内部控制鉴证报告》（中汇会 | | | 鉴[2024]4403 ...

中信证券股份有限公司 关于北京新雷能科技股份有限公司 1 | 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √ | | | --- | --- | | 相应程序和信息披露义务 | | | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段： | | | 查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业 | | | 务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部 | | | 门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 年度内部控制自我评 2023 | | | 价报告、2023 年度内部控制鉴证报告等文件，对高级管理人员进行访谈。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | √ | | 门 | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √ | | | 部审计部门 | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 ...

2023年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项 北京新雷能科技股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： （一）业绩波动情况 2023 年，公司实现营收 14.67 亿元，同比下降 14.40%，归属于上市公司股 东的净利润 9,683.06 万元，同比下降 65.78%。主要原因系受特种行业采购订单 波动以及通信及数据中心行业周期影响市场需求不及预期、研发费用增加、永力 科技计提商誉减值所致。 中信证券股份有限公司 关于北京新雷能科技股份有限公司 （三）募投项目进展情况 因工程建设及设备采购延期等原因导致"特种电源扩产项目"、"高可靠性 1 SiP 功率微系统产品产业化项目"预计无法在原计划的时间内达到预定可使用状 态，公司召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，将上述项目延期一年。 保荐人提请公司关注募集资金投 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于北京新雷能科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 康达股会字【2024】第 1815 号 致：北京新雷能科技股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受北京新雷能科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年年度股东 大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2024-034 北京新雷能科技股份有限公司 2023年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决提案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形； 3、本次会议采取现场会议投票与网络投票相结合的方式召开。 8、股东出席的总体情况： 一、会议召开和出席情况 1、北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）董事会 于2024年4月20日在相关指定媒体以及巨潮资讯网站（www. cninfo.com.cn）上刊 登了《2023年年度股东大会通知公告》。 2、会议召开方式：本次会议以现场与网络投票相结合的方式召开。 3、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间为：2024年5月13日下午15:00 （2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体 时间为2024年5月13日9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统投票的具体时间 ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2024-033 北京新雷能科技股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日 召开第五届董事会第三十二次会议、第五届监事会第三十次会议审议通过了关于 股份回购的相关议案，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份， 用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购资金总额不低于 3,000 万元且不超 过 6,000 万元，回购价格不超过 25 元/股，预计回购股份数量约为 1,200,000 至2,400,000股，回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。 独立董事关于本次回购事项发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 24 日在巨潮资讯网披露的《回购股份方案公告》。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等的相关规定，公司应当在每个月前三个交易日内，公告 ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2024-032 北京新雷能科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023 年10月23日召开的第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第 三十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，决定使用额度不超过70,000万元人民币的闲置募集资金进行 现金管理,具体内容详见公司2023年10月24日披露于巨潮资讯网站上 的相关公告。 近日，公司使用部分闲置募集资金购买了银行理财产品，现就相 关事宜公告如下： 购买主 体 签约银 行 产品 名称 产品 类型 存款金 额（万 元） 起息日 到期日 预期年化 收益率 资金 来源 北京新 雷能科 技股份 有限公 司 宁波银 行股份 有限公 司 单位结构 性存款 720240225 0 保 本 浮 动 型 5,000 2024年 4 月 29 日 2024年 10月29 日 1.00%-2. 80% 募集 资金 一、本次使用闲置 ...

您已成功加入会议感谢大家参加本次会议会议即将开始请稍后感谢大家参加本次会议会议即将开始请稍后 感谢大家参加本次会议会议即将开始请稍后 感谢大家参加本次会议大家好欢迎参加新年能2023年报及2024年一季报业绩交流会目前所有参会者均处于静音状态下面开始播报声明本次会议仅服务于参会的广大投资者会议音频及文字记录的内容仅供参会者内部使用不得公开发布 新联能为授权任何媒体转发本次会议相关内容未经允许和授权的转载转发均属侵权新联能将保留第六期法律责任的权利新联能不承担因转载转发而产生的损失和责任市场有风险投资区谨慎提醒广大投资者谨慎做出投资决策在会议开始前我们提示各位投资者在主场嘉宾发言结束后将有提问时间出席本次会议的嘉宾有新联能副总经理财务总监董秘王华燕女士新联能证券事务代表王文 好的各位投资者大家好我新林能公司董碧王花燕我先简单把公司的年报就2023年的年报和一季报的情况总结一下公司在2023年实现的收入有14.67亿同比下滑了有14.4规模净利润实现了9683万元同比下降了66 按行业板块来看公司的航空航天传播铁路的高可靠领域实现了有9.68亿元同比下降了8个点左右通信及数据中心领域实现了4.82亿同比下降了26 ...

Summary of the Conference Call Company Overview - The conference call pertains to **Xinneng Company** and its financial performance for the year 2023 and the first quarter of 2024. Key Financial Highlights - **2023 Annual Report**: - Revenue: **1.467 billion** (down **14.4%** year-on-year) [4] - Net Profit: **96.83 million** (down **6.66%** year-on-year) [4] - Aerospace, shipping, and railway sectors generated **968 million**, down **7.8%** [4] - Communication and data center sectors generated **482 million**, down **26%** [4] - **Q1 2024 Performance**: - Revenue: Approximately **200 million** (down nearly **60%** year-on-year) [5] - Q1 2023 revenue was close to **500 million**, indicating a significant decline [6] R&D and Investment - Despite revenue decline, the company maintained its **R&D investment** levels [6][7] - R&D expenses were similar to Q4 of the previous year, indicating a commitment to innovation [7] Sector Performance - **Aerospace Sector**: Revenue of **126 million** in Q1 2024, down over **60%** [8] - **Communication Sector**: Revenue of **70 million**, down over **50%** [8] Integrated Circuits and Micro-modules - Revenue from integrated circuits and micro-modules was approximately **70 million**, up **35%** year-on-year, indicating growth amidst overall sector decline [10] - The growth is attributed to domestic demand for self-developed chips and modules [12] Gross Margin Insights - Gross margin in the high-reliability special sector was **57%**, down **5 percentage points** year-on-year [15] - Factors affecting gross margin include price reductions and changes in product mix [16][19] Contract Liabilities - Contract liabilities increased by **82%** to **27 million** at the end of Q1 2024, indicating a recovery in orders [21][22] Market Outlook - The company remains optimistic about the growth of integrated circuits and micro-modules despite a challenging market environment [13] - The overall market is expected to stabilize, with gradual improvements in order volumes [38][44] Communication Business Performance - Communication revenue was **480 million**, down **26%** year-on-year, with overseas exports declining by **34%** [45] - Domestic performance was better than international, attributed to high customer concentration [46] Conclusion - The company is navigating a challenging market with a focus on maintaining R&D investments and exploring growth opportunities in integrated circuits and micro-modules. The outlook for 2024 remains cautiously optimistic, with expectations of stabilization in order volumes and revenue recovery in the latter half of the year.

新雷能（300593.SZ）2023 年年报及 2024 年一季报点评 [盈利预测与财务指标 Table_Forcast] 高研发投入构建核心壁垒；1Q24 合同负债增长 82% 2024 年 04 月 20 日 ➢ 事件：4 月 19 日，公司发布 2023 年年报，2023 年实现营收 14.7 亿元， YOY -14.4%；归母净利润 1.0 亿元，YOY -65.8%。同时发布 2024 年一季报， 1Q24 实现营收 2.0 亿元，YOY -59.8%；归母净利润-0.39 亿元，1Q23 为 1.14 亿元。业绩表现符合市场预期。公司业绩下滑主要系下游需求节奏影响所致。 ➢ 需求节奏影响业绩；盈利能力下降。1）单季度看：公司 4Q23 实现营收 3.7 亿元，YOY -1.1%；归母净利润-0.6 亿元，4Q22 为-0.03 亿元。受需求节奏影 响，公司 2Q23 开始连续四个季度营收同比下滑；3Q23 开始连续三个季度亏损。 我们预计，随着下游需求恢复及产能释放，公司有望重回高增长。2）盈利能力： 公司2023年毛利率同比减少2.3ppt至45.5%；净利率同比减少9.9ppt至7.1%。 ➢ ...