浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 3、自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日期间，公司不存 在影响内部控制有效性评价结论的因素。 《2023 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐人"）作为正元智慧集 团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司" 或"正元智慧"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，浙商证券就正元 智慧《2023 年度内部控制自我评价报告》进行了审慎核查，核查的具体情况如 下： 一、保荐人对公司《2023 年度内部控制自我评价报告》的核查 工作 浙商证券保荐代表人认真审阅了正元智慧《2023 年度内部控制自我评价报 告》，通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理 规章制度、对公司展开定期现场检查、抽查会计凭证与银行对账单的方式，从正 元智慧内 ...

浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 公司对募集资金进行了专户存储，存放在经董事会批准设立的募集资金专项 账户中，公司已与保荐人浙商证券股份有限公司和存放募集资金的有关银行签订 了《募集资金三方监管协议》（以下简称"三方监管协议"）。 （二）募集资金使用和结余情况 | 单位：人民币万元 | | --- | | 项 | 目 | 序号 | 额 金 | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | 34,227.42 | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | - | | 利息收入净额 | | B2 | - | | 理财产品收益 | | B3 | - | | 补充流动资金 | | B4 | - | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | - | | 利息收入净额 | | C2 | 468.13 | | 理财产品收益 | | C3 | - | | 补充流动资金 | | C4 | 10,031.75 | | 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | - | | 利息收入净额 | | D ...

| 保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：正元智慧 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：华佳 | 联系电话：0571-87902082 | | 保荐代表人姓名：段鸿权 | 联系电话：0571-87902082 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 3 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 次 1 | | （2）列席公司董事会次数 | 次 1 | | （ ...

正元智慧集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为正元智慧集团股份有限公司（下称"公司"或"正元智慧"）的独立董事， 本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益，严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公 司章程》等有关规定，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使 公司和股东所赋予的权利，积极参加公司董事会及专门委员会会议，对公司董事 会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划 策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。现就 2023 年 度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以 及《公司章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职 资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 张耀辉，男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。江西财经大学经 济学硕士，中欧国际工商学院 EMBA，副教授。历任江西财经大学副教授、中经 开南昌营业部经理、横店集团有限 ...

特此公告。 正元智慧集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 | 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于公司组织机构调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步完善各部门职能，优化管理流程，提高公司运营效率，正元智慧 集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第四届董事 会第三十二次会议，审议通过了《关于公司组织机构调整的议案》，本次组织架 构调整是对公司内部管理机构的调整，不会对公司经营活动产生重大影响。具 体调整情况如下： ...

浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐人"）作为正元智慧集 团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司" 或"正元智慧"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等有关规定，浙商证券就正元智慧拟使用部分闲置自有资金购买理财 产品事项进行了专项核查，核查的具体情况如下： 一、使用部分闲置自有资金购买理财产品的背景 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会 第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》， 公司及控股子公司在不影响正常生产经营且可以有效控制风险的前提下，使用金 额不超过人民币 15,000 万元（含本数）的部分闲置自有资金购买包括但不限于 银行、基金公司、证券公司、保险公司或信托公司等金融机构发行的理财产品或 基金产品（以 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十二次会 议决定于 2024 年 5 月 16 日召开公司 2023 年年度股东大会，现将本次会议有关事 项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日 14:30。 （2）网络投票时间： ①深交所交易系统网络投票时间：2024 年 5 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。 ②深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间：2024 年 5 月 16 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日接到控股股东 杭州正元舜然实业有限公司（以下简称"杭州正元"）函告，获悉其所持有本公司的 部分股份质押，具体事项如下： 1、本次股份质押融资未用于上市公司生产经营相关需求。 2、未来半年内和一年内分别到期的质押股份情况： 控股股东杭州正元未来半年内到期的质押股份累计数量为 17,350,000 股，占其 所持股份的 47.3002%，占截至本公告披露前一日公司总股本的 12.2112%，对应融 资余额 8,500.00 万元；未来一年内到期的质押股份累计数量为 20,810,000 股，占其 所持股份的 56.7330%，占截至本公告披露前一日公司总股本的 14.6464%，对应融 资余额 10,400.00 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于正元转 02 可能触发向下修正转股价格条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称"《募集说明书》"）规定："在本可转债存续期间，当公司股票在任意连 续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董 事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的 股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施"。 2024 年 1 月 3 日，正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有 限公司，以下简称"公司"）召开第四届董事会第三十次会议审议通过《关于不向下修正 "正元转 02"转股价格的议案》，董事会决定本次不向下修正"正元转 02"转股价格，同时 在未来三个月内（ ...

正元智慧集团股份有限公司 关于股份回购结果暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 29 日召开第四 届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》,同意公 司通过集中竞价交易方式以不超过人民币 8,000.00万元且不低于人民币 4,000.00万 元的自有资金回购公司股份，回购价格不超过人民币 20.00 元/股，回购股份的实 施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起 3 个月内。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 30 日、2024 年 2 月 3 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上 的披露《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-009）、《回购报告书》 （公告编号：2024-011）。 截至 2024 ...