民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐人"）作为创业黑马 科技集团股份有限公司（以下简称"创业黑马"或"公司"）持续督导保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的 相关规定，就创业黑马 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体核查 情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 保荐人通过与公司有关人员交谈，查阅了董事会、监事会等会议记录、审计 报告、公司内部控制自我评价报告、会计师出具的内部控制鉴证报告，以及各项 业务和管理规章制度，对公司内部控制环境、内部控制制度的建设、内部控制的 实施情况等方面进行了核查。 二、内部控制评价工作情况 民生证券股份有限公司 关于创业黑马科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 （一）内部控制评价范围 内部控制评价的范围主要包括公司本部及所属子公司、控股子公司的主要业 务和事项。 （二）评价依据及认定标准 公司根据中华人民共和国财政部等五部委 ...

创业黑马科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第二章 募集资金存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称"专户"), 募 集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理, 专户不得存放非募集 资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的, 应当分别设置募集资金专户。 第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或独立财务顾问、存放募集 资金的商业银行(以下简称"商业银行")签订三方监管协议(以下简称"三方 协议")。三方协议应当包括以下内容: 1 第一条 为加强、规范募集资金的管理, 提高资金使用效率和效益, 根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及其他法律法规和规范性文件, 以及《创业黑马科技集团股份有 限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定, 结合创业黑马科技集团股份有 限公司(以下简称"公司")的实际情况, 特制定本办法。 第二条 募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种, 向投资者募集并用于特定用 途的资金, 但不包括公司实 ...

法律意见书 二〇二四年四月 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层，100007 5th Floor, Raffles City Beijing Offices Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C. T. 010-56500900 F. 010-56500999 www.meritsandtree.com 北京植德律师事务所 关于创业黑马科技集团股份有限公司 作废 2021 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票事项的 北京植德律师事务所 关于创业黑马科技集团股份有限公司 作废2021年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票事项的 法律意见书 致：创业黑马科技集团股份有限公司 北京植德律师事务所（以下称"植德"）接受创业黑马科技集团股份有限公司 （以下简称"公司"或"创业黑马"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 ...

创业黑马科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责, 不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中 国证监会")规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定, 认真履行职责, 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护 中小股东合法权益。 第二章 独立性要求和任职资格 2 第六条 担任公司独立董事应当符合下列条件: (一) 根据法律、行政法规及其他有关规定, 具备担任上市公司董事的资格; (二) 符合《独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求; (三) 具备上市公司运作的基本知识, 熟悉相关法律法规和规则; (四) 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验; (五) 具有良好的个人品德, 不存在重大失信等不良记录; (六) 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程 规定的其他条件。 第七条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事: (一) 在公司或者 ...

创业黑马科技集团股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 创业黑马科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五次会议，分别审议通过 了《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》。现将本次计提资产减值准备的 具体内容如下： 一、本次计提资产减值损失情况概述 （一）本次计提资产减值损失的原因 证券代码：300688 证券简称：创业黑马 公告编号：2024-018 为真实反映公司财务状况和资产价值，2023 年末公司对各类资产进行了清 查，并进行分析和评估，经资产减值测试，公司认为部分资产存在一定的减值迹 象，基于谨慎性原则，公司对可能发生减值的资产进行了相关评估与测试。 根据企业会计准则的相关规定及公司有关会计政策，公司对合并报表范围 内截至 2023 年 12 月 31 日的应收账款、合同资产、其他应收款、长期股权投资 进行了减值测试并根据测试结果计提减值准备。 （二）本次计提资产减值损失的资产范围和总金额 经对公 ...

证券代码：300688 证券简称：创业黑马 公告编号：2024-021 创业黑马科技集团股份有限公司 关于董事会提前换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 创业黑马科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期于 2024 年 10 月 24 日届满，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，结合公司目前董事会构成及任职情况，为适应公司现阶段业务经营 及未来发展的实际需求，完善内部治理结构，公司决定提前进行董事会换届选举。 公司于 2024 年 4 月 18 日召开第三届董事会第十七次会议审议通过了《关 于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会 换届选举暨提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》。 公司董事会提名委员会资格审核通过，董事会审议并同意提名牛文文先生、 刘义伟女士、罗鼎女士 3 人为第四届董事会非独立董事候选人，同意提名 ...

关于修订公司章程的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300688 证券简称：创业黑马 公告编号：2024-024 创业黑马科技集团股份有限公司 创业黑马科技集团股份有限公司(以下简称"公司")2024 年 4 月 18 日召 开了第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于修订<公司章程>及相关制度的 议案》，同意公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等法律法规的相关规定，并结合公司的实际情况，对《公司章程》进行修 订。现将《公司章程》修订情况具体内容公告如下： | 原条款 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护创业黑马科技集团股份有限公司(以下简称 | 第一条 为维护创业黑马科技集团股份有限公司(以下简称 | | "公司")、公司股东和债权人的合法权益, 规范公司的组织 | "公司")、公司股东和债权人的合法权益, 规范公司的组织 | | 和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 | 和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 | | 法》")、《中华 ...

证券代码：300688 证券简称：创业黑马 公告编号：2024-015 创业黑马科技集团股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、本次监事会会议由监事会主席曹国熊先生召集，会议通知于 2024 年 4 月 1 日以专人送达、电子邮件等通讯方式发出。 2、本次监事会于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室召开，采取现场与通讯相 结合的方式进行表决。 3、本次会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名。董事会秘书列席了本次会议。 4、本次监事会由监事会主席曹国熊先生主持。 5、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规 及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年年度报告全文及摘要》 监事会经认真审核，认为：公司《2023 年年度报告》全文及摘要的编制程 序、年报内容、格式符合相关文件的规定；年报编制期间，未有泄密及其他违反 法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为发生；公司的财务报告真实、准 确、完整地反映了公司 ...

创业黑马科技集团股份有限公司 内部控制鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、内部控制鉴证报告 二、创业黑马科技集团股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ fax ） ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥271,044,221.82, a decrease of 21.92% compared to ¥347,121,313.96 in 2022[25]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥9,663,885.61, a significant turnaround from a loss of ¥83,314,398.08 in 2022, representing an increase of 111.60%[25]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.06, compared to a loss of ¥0.50 per share in 2022, marking a 112.00% improvement[25]. - The total assets at the end of 2023 were ¥761,284,071.00, down 5.26% from ¥803,512,578.79 at the end of 2022[25]. - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥9,967,661.95 in 2023, a decline of 321.46% from ¥4,500,809.06 in 2022[25]. - The company achieved operating revenue of 271.04 million yuan, a decrease of 21.92% year-on-year, while the gross profit margin increased by 26.76 percentage points to 55.11%[52]. - Net profit attributable to shareholders reached 9.66 million yuan, an increase of 111.60% compared to the previous year[52]. - The company’s overall operating profit increased by 110% year-on-year due to cost reduction and efficiency improvements[54]. Business Strategy and Development - The company plans to continue increasing R&D investment, focusing on enterprise SaaS platform and industry-specific AI models, which may impact profits[10]. - The company has upgraded its business from enterprise acceleration services to comprehensive enterprise services, enhancing its market position[8]. - The company is committed to adjusting its services and products based on customer needs to mitigate the impact of external industry changes[5]. - The company is focusing on leveraging advancements in artificial intelligence and IT spending, with predictions of over ¥300 billion in IT spending by industrial enterprises in 2023[37]. - The company launched its AI service business, which includes AI certification training and application services for various groups, aiming to help SMEs reduce costs and improve efficiency[39]. - The company has established a comprehensive service system for SMEs, covering AI training, model development, and computing power leasing[40]. - The company aims to build a robust AI ecosystem by linking AI infrastructure suppliers with SMEs through its self-developed large model platform[48]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product offerings, with a budget of 500 million RMB earmarked for potential deals[145]. Market Environment and Competition - The company is facing intensified competition in the enterprise service industry, with a growing number of participants leading to increased market saturation[6]. - The company acknowledges the potential risks in the commercialization of AI technology, which is still in its early stages globally[9]. - The company anticipates continued growth in the enterprise service industry, with a potential market size exceeding ¥10 trillion in China[37]. - The competitive landscape in the enterprise service industry is intensifying, with many players emerging and increasing market demand[112]. - The company is focusing on the development of artificial intelligence services, which presents uncertainties in technology and commercialization[115]. Governance and Management - The company held its annual general meeting on May 18, 2023, with a participation rate of 32.93%[131]. - The first extraordinary general meeting of 2023 took place on August 31, 2023, with a participation rate of 36.31%[131]. - The company appointed Niu Wenwen as the new General Manager on April 18, 2023, following the resignation of Huang Gan due to personal reasons[134]. - The total shareholding of the board members at the end of the reporting period was 33.92 million shares, a decrease of 50,000 shares compared to the beginning of the period[133]. - The company reported a stable governance structure with no significant changes in the red-chip structure during the reporting period[133]. - The management team has a diverse background, with Niu Wenwen holding an EMBA and extensive experience in the media and entrepreneurship sectors[139]. Research and Development - The company plans to implement an "All in AI" strategy, enhancing its service offerings and transitioning to AI training and full-chain services for small and medium enterprises[110]. - Continuous investment in research and development is expected to impact profits, as the company aims to enhance its SaaS platform and AI model applications[116]. - R&D investment amounted to ¥29,119,555.20 in 2023, representing 10.74% of operating revenue, an increase from 9.18% in 2022[77]. - The number of R&D personnel decreased by 16.16% from 99 in 2022 to 83 in 2023, with a significant drop in those holding bachelor's degrees by 37.29%[77]. Employee and Compensation - The company reported a total of 679 employees at the end of the reporting period, with 193 in the parent company and 486 in major subsidiaries[160]. - The employee composition includes 368 sales personnel, 58 R&D and technical staff, and 28 management personnel[161]. - The total pre-tax remuneration for directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to CNY 5.54 million[152]. - The company has established a mature compensation system for senior management, aligning performance evaluations with strategic development[176]. Cash Dividend and Profit Distribution - The profit distribution plan approved by the board is to distribute a cash dividend of 0.05 RMB per 10 shares, based on a total share capital of 167,379,464 shares[10]. - The company has a cash dividend policy that states no cash dividends will be distributed for the 2022 fiscal year, with a plan to distribute 0.05 RMB per 10 shares for the 2023 fiscal year[164][168]. - The total cash dividend amount for the 2022 fiscal year was 836,897.32 RMB, with no stock dividends or capital reserve transfers[166]. Legal and Compliance - The company faced a total of 6 lawsuits as a defendant, with a total amount involved of 254.01 million yuan, none of which had a significant impact on the company[196]. - There were no penalties or rectifications during the reporting period[197]. - The company did not engage in any related party transactions during the reporting period[198]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for the next quarter, projecting a revenue increase of 20% to 1.8 billion RMB[145]. - New product launches are expected to contribute an additional 300 million RMB in revenue over the next fiscal year[145]. - The company plans to implement cost-cutting measures, aiming to reduce operational expenses by 15% over the next year[145].