| 保荐机构名称：中原证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：零点有数 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：铁维铭 | 联系电话：010-57058349 | | 保荐代表人姓名：李瑞波 | 联系电话：010-57058349 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露 | 是 | | 文件 | | | （2）未及时审阅公司信息披露文 | 0 次 | | 件的次数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行 | | | 规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章 制度（包括但不限于防止关联方占 | | | 用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、 | | | 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章 | 是 | | 制度 | | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 2 | | （2）公司募集资金项目进展是否 | 受宏观环境不可控因素、技术实现路径变化等原因影 | | | 响，公 ...

一、独立董事基本情况 陈光先生，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西南交通大学管理 学博士，西南交通大学教授（二级）、博士生导师，香港中文大学、美国密西根 大学访问学者。1982 年 6 月西南交通大学留校执教，历任西南交通大学社会科 学系助教,西南交通大学人文社科学院讲师、副教授、教授、副院长，西南交通大 学公共管理学院教授、常务副院长、院长，2017 年 1 月至今任公共管理学院教 授；现任公司独立董事。 北京零点有数数据科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告-陈光 各位股东及股东代表： 本人作为北京零点有数数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规以及《北京零点有数数据科技股份有限公司章程》、《独立董事工作细则》等 相关制度的规定，勤勉尽责，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产 经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年度召开的相关会议， 对公司董事会审议的相关事项发表独立意见，忠实履行职责 ...

2023 年度内部控制自我评价报告 北京零点有数数据科技股份有限公司全体股东： 北京零点有数数据科技股份有限公司 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制自我评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内 ...

北京零点有数数据科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，北京零点有数数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要求，认真 履行和独立行使监事会的监督职权和职责。2023 年公司共召开 5 次监事会，监 事会成员列席了 2023 年内的股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、 股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督， 较好的保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范运 作。 （三）公司募集资金实际使用情况 监事会对公司募集资金使用与管理情况进行认真核查后，认为：除《关于募 集资金年度存放与使用情况的专项报告》中披露的事项外，公司严格按照《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定使用和管理募集资金， 不存在其他违规使用募集资金的情形。 一、报告期内监事会工作情况 | 会议时间 | | 会议届次 | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | | | | ...

北京零点有数数据科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告-马旗戟 各位股东及股东代表： 本人作为北京零点有数数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规以及《北京零点有数数据科技股份有限公司章程》、《独立董事工作细则》等 相关制度的规定，勤勉尽责，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产 经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年度召开的相关会议， 对公司董事会审议的相关事项发表独立意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事 对公司的监督、建议等作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。本人 2023 年度履行独立董事职责的工作情况如下： 一、独立董事基本情况 马旗戟先生，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，青岛海洋大学 （现中国海洋大学）本科。1990 年 10 月至 1992 年，任北京市半导体器件一厂 计算机室工程师；1993 年至 1994 年，任北京分析研究总监；1994 年至 200 ...

证券代码：301169 证券简称：零点有数 公告编号：2024-020 北京零点有数数据科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 北京零点有数数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十三次会议（以下简称"本次会议"）通知于2024年4月9日以邮件方式发出。本 次会议于2024年4月26日在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。本次会议应 参加监事3名，实际参加监事3名。本次会议符合《中华人民共和国公司法》及 《公司章程》的有关规定。本次会议由监事会主席李国良主持。 本次会议经审议，通过以下议案： 一、审议通过《关于公司 2023 年年度报告全文及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：《2023 年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符 合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，年度报告的内容和 格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所披露的信息真实、准确、 完整地反映了公司的实际经营情况。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的 ...

证券代码：301169 证券简称：零点有数 公告编号：2024-025 北京零点有数数据科技股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配方案的公告 公司于 2024 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东 大会审议。 董事会认为：公司 2023 年度利润分配方案是基于公司实际情况作出，未违 反相关法律法规及《公司章程》的有关规定，该利润分配方案有利于保障公司生 产经营的正常运行，更好地维护全体股东的长远利益。全体董事同意公司 2023 年度利润分配方案，并同意将该议案提交公司 2023 年度股东大会审议。 （二）监事会审议情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 北京零点有数数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议分别审议通过 了《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，公司拟定 2023 年度不进行利润 分配，该议案尚需提交公司 2023 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 3、会议召开的合法、合规性： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 北京零点有数数据科技股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会通知的公告 本次股东大会审议的事项已经公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事 会第十三次会议审议通过。审议事项符合法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《公司章程》的有关规定，提交股东大会审议事项的相关资料完整。 证券代码：301169 证券简称：零点有数 公告编号：2024-027 凡 2024 年 5 月 16 日下午 15：00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可 以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。 （授权委托书式样附后） （2）公司董事、监事和高级管理人员； 4、会议召开的日期、时间： 1)现场会议召开时间：2024 年 5 月 23 日（星期四）下午 14：00 2)网络投票时间：通过深圳证券交易 ...

（一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京零点有数数据科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3137 号）同意注册，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）股票 18,059,944 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 19.39 元，募集资金总额为人民币 350,182,314.16 元， 扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为人民币 293,934,157.19元。天健会计 师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 10 月 27 日对公司首次公开发行股票的资 金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2021〕592 号）。 公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募 集资金的相关银行签署了募集资金监管协议。 （二）募集资金使用情况 中原证券股份有限公司 关于北京零点有数数据科技股份有限公司 调整募投项目内部投资结构的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"、"保荐机构"）作为北京零 点有数数据科技股份有限公司（以下简称"零点有数"或"公司"）首次公开发 行股份并在创业板上市的保荐机构，根 ...

北京零点有数数据科技股份有限公司监事会 对 2023 年度内部控制自我评价报告的意见 根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规 和规范性文件的要求，北京零点有数数据科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会对公司内部控制进行了自我评价，并出具《2023年度内部控制自我评价报 告》。公司监事会审阅了公司内部控制自我评价报告，现发表意见如下： 北京零点有数数据科技股份有限公司监事会 2024 年 4 月 29 日 监事会认为公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规 要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立 对公司经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用，《2023 年度内部控 制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监 事会将继续监督公司根据国家法律法规和经营环境的变化情况，不断完善内部控 制制度，强化规范运作意识，加强内部监督机制，促进公司健康长效发展。 ...