中银国际证券股份有限公司 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 | 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 | | √ | | | --- | --- | --- | --- | | 合公司信息披露管理制度的相关规定 | | | | | 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 | | √ | | | 站刊载 | | | | | （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执 | | | | | 行情况 | | | | | 现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规 | | | | | 定；查阅公司定期报告、关联交易明细，核查是否存在对外担保事项。 | | | | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联 | | | | | 人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 | | √ | | | 的制度 | | | | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 | | | | | 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情 | | √ | | | 形 | | | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-015 重庆溯联塑胶股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司""溯联股份"）根据《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称"《募 集资金监管指引》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等有关规定，现将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易所同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-017 重庆溯联塑胶股份有限公司 2. 变更日期 根据规定，公司自 2023 年起提前执行《准则解释第 17 号》。 3. 变更前公司所采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政 部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕 21 号）（以下简称"《准则解释第 17 号》"）的要求变更相应的会计政策。公 司本次会计政策变更事项属于根据法律法规或者国家统一的会计制度要求的会 计政策变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关规定，该事项无需提交公司董事会、股东大会审议。相关会计政 策变更的具体情况如下： ...

| 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 页 | | 7—14 | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 页 | | 第 7 | | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 页 | | 第 8 | | | （三）合并利润表………………………………………………… 页 | | 第 9 | | | （四）母公司利润表………………………………………………第 页 | | 10 | | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 页 | | 11 | | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 页 | | 12 | | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 页 | | 13 | | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 页 | | 14 | | | | | 目 录 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-013 重庆溯联塑胶股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（以下简称"《现金分红 监管指引》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等法律法规和规范性文件以及《重庆溯 联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，重庆溯联塑胶股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开第三届董事会第七次会议、第 三届监事会第七次会议，分别审议通过《关于公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增 股本预案的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，并需经出席本次股 东大会（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。现将有关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 重庆溯联塑胶股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《公司章程》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的 态度和精神，恪尽职守，认真履行各项权利和义务，对公司的生产经营情况、依法 运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等进 行了监督和核查，切实维护了公司和股东的合法权益，为企业的规范运作和良性发 展起到了积极作用。现将 2023 年度监事会主要工作报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 2023 年，公司监事会共召开了 4 次会议，监事列席了历次董事会、股东大会会 议，具体情况如下： | 序号 | 召开时间 | 会议届次 审议议案 | | --- | --- | --- | | 1 | 2023年2月 | 1、《关于〈公司 2022 年度监事会工作报告〉的议案》； 第三届监事会 | | | | 2、《关于〈2022 年经审计的财务报告〉的议案》 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 11 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，重庆溯联塑胶股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事黄新建先生、李聪波先生、王洪 先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事黄新建先生、李聪波先生、王洪先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 因此，公司董事会认为：公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影 响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定中对独立董事独立 性的相关要求。 ...

目 录 天健审〔2024〕8-114 号 重庆溯联塑胶股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称溯联股份公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供溯联股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为溯联股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、管理层的责任 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 | | | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 第 1 页 共 14 页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，溯联股份公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-019 重庆溯联塑胶股份有限公司 关于召开公司 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开了第 三届董事会第七次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2023 年年度股东大会的议 案》，公司决定于 2024 年 5 月 22 日（星期三）召开公司 2023 年年度股东大会。现 将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开、召集程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）14:30 2、网络投票 （1）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 22 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （2）通过 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：重庆溯联塑胶股份有限公司 单位：人民币万元 公司法定代表人：韩宗俊 主管会计工作负责人：廖强 会计机构负责人：廖强 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算的 会计科目 2023年期初占 用资金余额 2023年度占用累 计发生金额（不 含利息） 2023年度占用资 金的利息 （如有） 2023年度偿还 累计发生金额 2023年度期末 占用资金余额 占用形 成原因 占用性质 控股股东、实际控制人 及其附属企业 小计 - - - - - - - - - - 前控股股东、实际控制 人及其附属企业 小计 - - - - - - - - - - 其他关联方及附属 企业 小计 - - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算的 会计科目 2023年期初往 来资金余额 2023年度往来累 计发生金额（不 含利息） 2023年度往来资 金的利息 （如有） 2023年度偿还 累计发生 ...