监管查处一批券商“花式引流”！涉华西证券等，委外揽客、返佣乱象缘何屡禁不止

随着传统经纪业务"获客"难度加大，券商员工违规揽客现象频繁发生，监管层重拳出击，加大对该类违 规行为的查处力度。 华西证券（002926）重庆分公司日前就被出具了警示函，原因是其所辖证券营业部部分员工存在委托证 券经纪人以外的第三方招揽客户的行为。 华西证券并非个案。此前，已先后有招商证券、华安证券（600909）、万和证券、华龙证券等多家券商 的分支机构或从业人员，被查出存在委托第三方揽客的违规动作。 值得关注的是，在"流量为王"的时代，为了获得第三方互联网平台的更多支持，此类行为有愈演愈烈的 趋势。有券商甚至向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品，踩到了监管"红线"。 21世纪经济报道记者在采访中了解到，分支机构、从业人员违规展业背后，券商财富管理业态的竞争愈 发激烈，压在一线员工身上的担子也越来越重。 未来，如何在"流量焦虑"与合规发展之间找到平衡，已成为券商高质量发展不可回避的课题。 违规频发 按照监管指引，从事证券客户招揽、客户服务等活动，必须"持证"上岗。 继《证券公司监督管理条例》之后，自2023年2月28日起施行的《证券经纪业务管理办法》再次明确， 证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动时 ...