月内两次被采取监管措施！投行业务违规，国元证券再收警示

4月11日，安徽证监局披露行政监管措施决定书显示，国元证券因投行业务违规被出具警示函。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期 货市场诚信档案。 这已是国元证券本月被披露的第二张来自安徽证监局的警示函。 经查，安徽证监局发现，国元证券在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分。 安徽证监局指出，上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第四条第（一）项及第七条第（一）项的规定， 违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条的规定。 （文章来源：南方都市报） 4月2日，安徽证监局披露，经查，国元证券员工王洋在洛阳滨河南路营业部任职期间，作为证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在操作他人证券账 户的行为，不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基 金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定。 根据《 ...