川投能源:瑞信证券关于川投能源提前赎回川投转债的核查意见

瑞信证券（中国）有限公司 关于四川川投能源股份有限公司提前赎回"川投转债"的核查 意见 瑞信证券（中国）有限公司（以下简称"瑞信证券"或"保荐机构"）作为 四川川投能源股份有限公司（以下简称"川投能源"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等相关法律、法 规和规范性文件的规定，对川投能源本次行使"川投转债"提前赎回权利的事 项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、"川投转债"发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1575 号）核准，川投能源公开发 行可转换公司债券 4,000 万张，募集资金总额 40 亿元，上述募集资金扣除承销 及保荐费用以及其他相关发行费用合计 5,934,60 ...