中国核建:国泰君安证券股份有限公司关于中国核建非公开发行限售股上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司 关于中国核工业建设股份有限公司 非公开发行限售股上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"中国核建"或"公司"）非公开发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对中国核建非公开发行限售股解禁上市流 通事宜进行了核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、本次限售股上市类型 2022 年 11 月 23 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准中国核工业建 设股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2967 号）。本次非公 开发行人民币普通股 371,639,466 股，股份登记手续于 2023 年 1 月 11 日在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。 根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，本次发行对象中，控股股东中 国核工业集团有限公司（以下简称"中核集团"）认购的股份自发行结束之日起 18 个月内不得转让，其他 11 家发行对象认 ...