确成股份:中信建投证券股份有限公司关于确成硅化学股份有限公司向不特定对象发行可转债之上市保荐书（问询回复更新版）

中信建投证券股份有限公司 关于 确成硅化学股份有限公司 向不特定对象发行可转债 之 上市保荐书 保荐人 二〇二三年九月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人冷鲲、徐建青已根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及上海 证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 | 释 义 3 | | --- | | 一、发行人基本情况 4 | | （一）发行人概况 4 | | （二）发行人主营业务 4 | | （三）发行人主要经营和财务数据及指标 5 | | （四）发行人存在的主要风险 7 | | 二、发行人本次发行情况 13 | | （一）本次发行的证券类型 13 | | （二）发行规模 14 | | （三）证券面值 14 | | （四）发行价格或定价方式 14 | | （五）预计募集资金量（含发行费用）及募集资金净额 14 | | （六）募集资金专项存储的账户 14 | | （七）发行方式与发行对象 14 | | （八）承销方式及承销期 15 ...