燕东微:中信建投证券股份有限公司关于北京燕东微电子股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

中信建投证券股份有限公司 关于北京燕东微电子股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为北京燕东微电子股份有限 公司（以下简称"燕东微"或"公司"）首次公开发行股票的保荐人，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）等相关法规规定，于 2024 年 4 月 17 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2024 年 4 月 17 日对燕东微进行了现场检查。参加人员为保荐代表人张 林、侯顺。 在现场检查过程中，保荐人结合燕东微的实际情况，查阅、收集了燕东微有关文件、 资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序， 检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与关联方资金往来，募集资 金使用，关联交易，对外担保，重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基 础上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 核查情况： 保荐人查询 ...