成大生物:中信证券股份有限公司关于辽宁成大生物股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

中信证券股份有限公司 关于辽宁成大生物股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 洪立斌、赵洞天 （三）现场检查人员 赵洞天、鲍泽洋 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 22 日至 2024 年 4 月 29 日 （五）现场检查内容 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"成大生物""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持续督导期 间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 现场检查人员查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大 信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，会计师出具的 内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情 ...