平安银行:内部控制自我评价报告

平安银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 二〇二三年度 | 前 言 | 2 | | --- | --- | | 一、重要声明 | 2 | | 二、 内部控制评价结论 | 2 | | 三、 内部控制评价工作的基本情况 | 4 | | （一）内部控制评价的依据和工作目标 | 4 | | （二）内部控制评价的程序和方法 | 4 | | （三）内部控制评价范围 | 5 | | （四）内部控制缺陷认定标准 | 7 | | （五）内部控制缺陷认定及整改情况 | 8 | | 四、 其他内部控制相关重大事项说明 | 10 | | （一）上一年度内控缺陷整改情况 | 10 | | （二）下一年度内控提升措施及风险应对方案 | 10 | 前 言 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《商业银行内部控制指引》和 其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合平安银行股 份有限公司（以下简称"本行"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常和专 项监督的基础上，我们对本行2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 2 □是 √否 2、 财务报告内部控制评价结论 √有效 ...