兔宝宝:中信建投证券股份有限公司关于德华兔宝宝装饰新材股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司 | （二）内部控制 | | --- | | 现场检查手段：（1）查阅公司内控制度、审计部门工作报告等相关文件；（2）查 | | 阅审计委员会相关会议资料；（3）查阅公司制定的各项内控制度；（4）对上市公司管 | | 理层及有关人员进行访谈。 | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √ | | 门（如适用） | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √ | | 审计部门（如适用） | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √ | | 用） | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √ | | 部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √ | | 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √ | | 题等（如适用） | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √ | | 情况进行一次审计（如适用） | ...