光迅科技:武汉光迅科技股份有限公司合规管理办法

合规管理办法 武汉光迅科技股份有限公司 合规管理办法 （2021 年 4 月制订，2023 年 10 月第一次修订） 第三条 本规定所称"合规"是指公司的经营管理行为及员工的履职行为符合法律 法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则（以下简称"适 用规则"）等要求。 本规定所称"合规风险"，是指公司及员工在经营管理过程中因不合规行为，引发 法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本规定所称"合规管理"，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管 理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核 评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。其中"制度制定"指将适用规则的要求 以公司政策、工作规范、流程管控等方式转化为适于相关部门及员工理解和执行的公司 内部制度。 本规定所称"合规责任"，是指各部门和员工个人在履行其职责过程中，有义务严 格遵守适用规则的要求，严格依照公司相关制度行事，若有违反，则需要按规定承担相 应责任。 第四条 合规管理原则 （一）坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要 求，把党的领 ...